关于基金管理人研究业务的内部控制，以下说法错误的是（）

A . 与银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高 B . 收入主要来自以资产规模为基础的咨询费 C . 核心竞争力来自投资管理能力 D . 业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题

A . 采购业务面临的风险之一是导致采购物资质次价高，出现舞弊或遭受欺诈 B . 企业必须建立采购申请制度 C . 在大额购买时，企业应采用招标分析以确定采购价格 D . 付款时对于内容相符的发票加盖印章证明

A . 被监管行个人信贷业务区域监管期末不良率超出风险控制标准150%的，将其区域个人信贷业务审批权限上收一级 B . 停牌包括上收业务审批权限与暂停业务受理权限两类 C . 被监管行个人信贷业务区域监管期末不良率超出风险控制标准的200%的，暂停其区域个人信贷业务受理权限 D . 经过整改，被监管行的重大风险信号基本消除或相关案件得到有效查处后，监管行可对其实施复牌

A . 经过整改，被监管行的重大风险信号基本消除或相关案件得到有效查处后，被监管行业务主管部门可对其实施复牌 B . 复牌是指被监管行通过有效整改，使得个人信贷业务资产质量达到复牌标准后，由监管行批准恢复其业务审批或业务受理的过程 C . 经营行单项产品不良率下降至风险控制标准200%以内时，恢复其单项产品的业务受理权限 D . 被监管行达到恢复业务审批权限条件申请复牌时，应向作出停牌决定的原监管行申报

A . 基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B . 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 C . 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D . 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

A . A．都是农业银行代销理财产品 B . B．都由农业银行作为资产管理人 C . C．都可由农业银行作为资产托管人 D . D．都由专业的投资理财机构向客户提供理财服务

A . A、每旬一次 B . B、每月一次 C . C、每半月一次 D . D、每两月一次

A . A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东 B . B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家 C . C．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人 D . D．内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

A . A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准 B . B．督察长由总经理提名、董事会聘任 C . C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性 D . D．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

A . 私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员 B . 私募股权基金一般会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查 C . 私募股权基金参与被投资企业的重大战略决策 D . 私募股权基金作为财务投资人，要实际参与被投资企业的经营管理

A . 经外汇局确认的货物贸易外汇收支违规信息会自动发送给违规业务经办银行，银行可在货物贸易外汇监测系统银行端查询本行自身违规信息。 B . 外汇局根据货物贸易外汇监测系统中“确认违规”的金融机构业务监测信息，对辖内存在违规行为的金融机构实施重点监管。 C . 对于银行业务监测信息，由企业所在地外汇局对企业相关监测信息傲相应处理并对违规的金融机构实施重点监管。 D . 外汇局可定期将监测信息清单发送相关金融机构，南金融机构确认自身业务的合规性。

A．A.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门 B．B.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估 C．C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估 D．D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

A．内部控制机制要兼顾企业的商业利润 B．基金管理人所有员工都应该重视内部控制 C．基金管理人从组织上强化内部控制 D．基金管理人应建立专即的内部控制机构

A．合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实 B．合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价 C．合规人员可以仅依据自述认定事实 D．合规人员应避免出现与业务人员合谋

A．基金会计和公司会计可以兼岗 B．调阅会计资料需要履行公司审批流程 C．需要监督的岗位不能一人独自操作全流程 D．基金管理公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的发生

A．中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息 B．中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益 C．中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息 D．中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理

A．通过完善公司治理来促进合规文化建设 B．积极推行全员合规，加强合规文化思想教育 C．有效落实合规考核机制 D．合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

A．基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务 B．当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先 C．基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作 D．基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

A．股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查 B．基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成后连续6个月没有开展基金服务业务,中国证券投资基金业协会将注销其登记 C．中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证 D．股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记井已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务

A．基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格 B．基金从业人员申请基金从业资格，必须有中华人民共和国国籍 C．基金从业人员申请基金从业资格，应当品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密 D．基金从业人员申请基金从业资格，应当通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试

A．基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务 B．基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务 C．基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准 D．私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应以书面协议签订基金销售协议

A．基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成 B．基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 C．基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任 D．基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点

A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ D．Ⅱ、Ⅲ