关于基金管理人内部控制，下列说法错误的是（）

A . 基金投资交易过程中存在合规性风险 B . 基金投资交易中存在投资组合风险 C . 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控 D . 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

A . 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 B . 基金托管人应以自己名义代基金开立账户 C . 基金托管人应实行严格的岗位分离制度 D . 基金托管人应建立会计复核制度

A . 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。 B . 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。 C . 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。 D . 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

A . 基金风险程度越高，基金管理费率越高 B . 货币市场基金的基金管理费率最低 C . 基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比 D . 基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比

A . 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作 B . 在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗 C . 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料 D . 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

A . 全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币 B . 地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币 C . 非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币 D . 原始基金可以是货币资金，也可以是有价证券

A . 2002年6月，中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司 B . 2002年12月26日，首家合资基金公司——华夏基金管理公司成立 C . 合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念 D . 合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分

A . 基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B . 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 C . 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D . 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

A . 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 B . 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 C . 公示信息构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，但不作为基金资产安全的保证。 D . 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被W依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

A . 每年不得少于一次 B . 不得低于基金年度已实现利润的90% C . 一般采用现金方式分红 D . 应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损

A . 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化 B . 设立基金管理公司必须经国务院批准 C . 基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D . 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

A . 保证基金最低投资收益 B . 保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则 C . 防范经营风险，确保经营业务的稳健运行 D . 确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A . 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。 B . 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。 C . 证券投资风险与证券投资损失并不等价。 D . 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。

A．基金管理人是基金的组织者和管理者 B．交易佣金是基金管理人的主要收入来源 C．我国基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任 D．基金资产的会计核算由基金管理人承担

A．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证 B．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可 C．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证 D．中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

A．内部控制机制要兼顾企业的商业利润 B．基金管理人所有员工都应该重视内部控制 C．基金管理人从组织上强化内部控制 D．基金管理人应建立专即的内部控制机构

A．投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为 B．私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务 C．募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的，移送证券业协会处理 D．募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记人诚信档案

A．私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记 B．私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续 C．私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案 D．私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记

A．基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务 B．当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先 C．基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作 D．基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

A．变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 B．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金业协会批准 C．变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案 D．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金协会备案

A．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历 B．不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务 C．不得是负债数额较大且到期未清偿的个人 D．本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后及时向基金管理人报备

A．从横向关系来看，在同一内控层次内，应权力分配、相互制衡 B．基金管理人应建立关键岗位轮岗和定期错查制度，杜绝中层管理人员串通作案 C．从纵向关系来看，下级受上级监份，上级具有决定权，不受下级牵制 D．经过横向和纵向的核查和制约，才能更好地降低风险

A．股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 B．投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行 C．应当制作风险揭示书，由投资者签字确认 D．股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施

A．应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库 B．应建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 C．应建立研究报告质量评价体系 D．研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度