基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
()负责监督邮政银行合规政策的执行情况,评价邮政银行合规管理的适当性和有效性,将监督评价结果报告董事会
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划,包括()。
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
储蓄存款的稽核主要有() ①储蓄原则执行情况的稽核 ②储蓄利率与利息支出合规性的稽核 ③单位存款合规 ④单位存款真实性
在合规监管方式下,监管部门主要做两项工作:一是制定规定,二是检查规定的执行情况。
财务预算执行控制的基本原则为财务收支的合规、合理性。合规性控制的原则主要包括()。
安全管理的合规性,主要是指在有章可循的基础上,确保信息安全工作符合国家法律、法规、行业标准、机构内部的方针和规定。
合规文化建设有利于提高制度执行力。()
安全管理的合规性,主要是指在有章可循的基础之上,确保信息安全工作符合国家法律、法规、行业标准、机构内部的方针和规定。
制度合规主要是指()。
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划,包括( )。
协助执行工作的原则:依法合规、不介入纠纷、维护银行自身合法权益原则。
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
职业健康安全管理体系与环境管理体系合规性评价的说法,正确的是()。法规和其他要求的执行情况进行合规性评价
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。A.市场风险B.合规风险C.经营风险D.操作风险
井控设计内容不合规或井控设计执行不严可以施工。()
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容
严格执行合规制度,加强对重点流程的监督检查,确保生产经营过程中照章办事、按章操作属于加强环节的合规管理()
应贯彻执行商业银行合规政策的是()
内部检查应当着重执行民航安检工作标准要求的合规性验证。内部检查主要通过现场访谈、()等方式实施。
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险