符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过()考试的可以申请认定基金从业资格。
( )的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。
符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于( )。
( )主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。
设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人,并应当取得基金从业资格。
()负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,()负责对基金经理、投资经理进行注册登记。
从事经济社会管理工作( )年及以上的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
对银行业金融机构高级管理人员任职资格审核情况进行检查时,检查的主要内容有()
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近( )年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场进入措施。
属于中国证监会基金监管部的职责是() Ⅰ.对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ.草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ.对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
设立基金管理公司,要求有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于20人,并应当取得基金从业资格。
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于()人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务()完整会计年度。
关于开展基金托管业务的条件规定中,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的()
设立基金管理公司,拟任高级管理人员、专业人员不少于()人,并应当取得基金从业资格。
《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构.风险控制有决策权或重要影响力的各类人员()
《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
申请设立公开募集基金管理公司时,拟任高级管理人员,从业人员必须在()人以上,并应当取得基金从业资格
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施
私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取()措施,并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格
()主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平
某私募股权投资基金的高级管理人员已通过科目考试,下述哪种情形可以申请认定基金从业资格()
下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是()
期货公司申请资产管理业务试点资格,应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于()人
某私募股权资基金的高级管理人员已通过科目一考试,下述哪种情形可以申请认定基金从业资格()