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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
A . Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ
C . Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ
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下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是()。
A . A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控
B . B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C . C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D . D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
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下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中,错误的是()。
A . 向投资者销售或者提供"荐股软件",并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经国务院证券监督管理机构许可,取得证券投资咨询业务资格
B . 未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
C . 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
D . 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益
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按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,下列关于证券公司自营业务决策的说法中,正确的有()。 Ⅰ.应采用三级体制,即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是( )。
I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险
II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况
III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺
IV.证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据
A . I、III、IV
B . I、II、III、IV
C . II、III、IV
D . I、II、IV
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下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。
A . 证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
B . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
C . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
D . 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
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为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是()。 I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据
A . I、III、IV
B . I、II、III、IV
C . II、III、IV
D . I、II、IV
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下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。
A . 证券公司应建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B . 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
C . 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度
D . 在征得客户同意的情况下,证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是( )。
A . 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B . 引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人
C . 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D . 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
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下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是( )。
A . 不允许负债经营
B . 可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务
C . 不可以对企业进行股权投资
D . 证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
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关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。
A . 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
B . 证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C . 证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D . 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
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关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是( )。
A . 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B . 按照约定辅助客户作出投资决策
C . 直接或间接获取经济利益的经营活动
D . 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
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列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
A . 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B . 引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人
C . 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D . 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名
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关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是( )。
A . 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B . 按照约定辅助客户作出投资决策
C . 直接或间接获取经济利益的经营活动
D . 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
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下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是( )。
A . 公司净资本符合中国证监会的规定
B . 财务顾问主办人不少于3人
C . 建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
D . 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
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下列关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。
A.直接或间接获取经济利益的经营活动
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
D.不得在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
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下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围,说法正确的是()
A、金融监管部门批准或备案发行的金融产品
B、银行间市场交易的投资品种
C、由证券公司与客户通过合同约定
D、证券期货交易所交易的投资品种
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关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法中,不正确的是()。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2589001-2592000/a50bd64e49f2fb8590e5c58034919fa3.gif' />
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根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,下列关于发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在同业竞争的说法,错误的是()
A.发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得存在任何同业竞争情形
B.保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否对发行人构成重大不利影响
C.保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争
D.保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间存在利益输送
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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定,下列说法错误的是()
A.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的
B.质量控制为内部控制的第一道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
C.证券公司开展投资银行类业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制体系和机制,保证内部控制有效执行
D.证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效
E.本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求,对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法,正确的有()。Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ.每次参加立项审议的委员人数不得少于7人Ⅲ.每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3Ⅳ.同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有()。I.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ.证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资IV.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
A.I、Ⅲ、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
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下列关于证券自营业务的说法中,正确的有()①证券公司可以设立子公司开展自营业务②证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资③证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资④证券公司可以参与股指期货交易
A.③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
此题为多项选择题。
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作