银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
企业应该设立专职部门或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责。下列选项中,属于风险管理职能部门职责的是()。
下列选项中,属于银行业金融机构履行信息系统管理职责的有()。
中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要,建立相应的授权体系。以下选项中属于授权管理基本原则的有()。
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件?
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有()。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的()。
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
下列选项中,属于中国邮政储蓄银行一级支行业务管理职责的有()。
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件()。
银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定,合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括( )。
银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
下列选项中,属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责是()。
下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有()。Ⅰ、确定公司风险管理总体目标Ⅱ、制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ、审议重大事件、重大决策的风险评估意见Ⅳ、组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
下列各有关部门中,属于履行出资人职责机构的是()。
为持续推进中国铁建合规管理工作,各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有()。
商业银行法律/合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计、检查,以确保其履行职责的公正性和合规性。 ()
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,各业务部门(含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责()。