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上市公司存在下列()情形之一的,不得非公开发行股票。
A . A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B . B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C . C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D . D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
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办理支票影像业务时,提示付款的支票存在下列情形之一时,开户银行拒绝受理。()
A . 远期支票
B . 未记载银行机构代码
C . 背书不连续
D . 超过提示付款期
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持票人提交的通过影像交换系统处理的支票存在下列情形之一的,持票人开户银行应拒绝受理()
A . A、未记载银行机构代码
B . B、持票人未作委托收款背书
C . C、支票金额超过规定上限
D . D、使用支付密码
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全国支票影像业务持票人提交的支票存在下列情形之一的持票人开户银行应拒绝受理()
A . 未记载银行机构代码
B . 支票金额超过规定上限
C . 超过提示付款期
D . 背书不连续
E . 持票人未作委托收款背书
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根据证券法律制度的规定,公司存在下列()情形的,不得公开发行公司债券。
A . 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B . 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态
C . 违反规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D . 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为
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上市公司存在下列( )情形之一的,不得非公开发行股票。
A . 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B . 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D . 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
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根据《中国保监会关于进一步加强人身保险监管有关事项的通知》,人身保险公司存在下列情形之一的,一年内不予批准其新设分支机构()。
A . 被保监会责令停止接受新业务
B . 上一年度受到保监会及各保监局给予的行政处罚合计达到3次(含)以上
C . 中短存续期产品季度规模保费收入占当季总规模保费收入比例高于30%
D . 季度原保险保费收入占当季规模保费收入比例低于30%
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上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。
A . 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B . 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C . 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
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上市公司存在下列情形中的(),不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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持票人提交的通过全国支票影像交换系统处理的支票存在下列情形之一的,持票人开户银行应拒绝受理()
A . A、未记载银行机构代码
B . B、持票人未作委托收款背书
C . C、支票金额超过规定上限
D . D、使用支付密码
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票据存在下列()情形的,银行不得受理客户挂失止付申请。
A . A、空白的银行承兑汇票或支票
B . B、票面要素填写完整,但银行尚未承兑的银行承兑汇票
C . C、票面要素填写完整的支票
D . D、票面要素填写完整,且银行已承兑的银行承兑汇票
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根据《广东发展银行支票影像交换系统业务操作规程》,提示付款的支票存在下列情形之一时,开户银行应拒绝受理。()
A . A.支票金额超过50万元
B . B.远期支票
C . C.持票人未在本行开户
D . D.未载明出票人开户银行机构代码
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证券账户存在下列情形中的(),证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。 Ⅰ.开户资料不真实 Ⅱ.自然人账户没有姓名 Ⅲ.违规使用他人身份资料开户 Ⅳ.违规使用他人的证券账户
A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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不考虑其他情况,创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的(),将满足维持创新层标准。
A . 实际控制人被全国股转公司出具警示函;前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易;现任高管受到刑事处罚
B . 现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见
C . 控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
D . 前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
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持票人提交的银行本票存在下列情形之一的,代理付款行应拒绝受理():
A . 银行本票未按中国人民银行统一规定印制;
B . 未填写密押;
C . 签章不符合规定;
D . 背书不连续或不符合规定;
E . 出票日期使用小写数字填写
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持票人提交的支票存在下列情形之一的,持票人开户银行应拒绝受理()。
A . 未记载银行机构代码
B . 支票金额超过规定上限
C . 支票凭证不真实
D . 持票人未在本行开户
E . 背书不符合规定
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华东三省一市银行汇票存在下列()情形的,代理付款行应拒绝受理。
A . A、实际结算金额少于出票金额
B . B、签章不符合规定
C . C、未填写密押
D . D、背书不连续或不符合规定
E . E、个人持票人不在本行开户
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全国支票影像业务受理提示付款的支票存在下列情形之一时,开户银行应拒绝受理,并退回回单()
A . A、未记载银行机构代码
B . B、支票金额超过规定上限
C . C、支票凭证不真实
D . D、超过提示付款期
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根据证券法律制度的规定,上市公司存在下列()情形的,不得非公开发行股票。
A . A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B . B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害,但已消除
C . C.上市公司及其附属公司违规对外提供担保,但已解除
D . D.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
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在《湖商村镇银行本票业务管理指导意见》持票人提交的银行本票存在下列情形之一的,代理付款行应拒绝受理()
A.银行本票必须记载事项记载不全
B.银行本票大.小写金额不一致
C.未填写密押或密押已更改;
D.超过提示付款期限
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A公司自2014年底开始出现不能清偿到期债务且资产不足清偿全部债务的情况,2015年6月8日,人民法院受理了A公司的破产申请并指定某律师事务所为管理人。在该破产案件中存在下列情形:
(1)管理人清理A公司库存产品时,发现仓库中存有B公司委托代销的一批产品。管理人将该批产品列为债务人A公司的财产。
(2)2014年10月,A公司以分期付款方式向C公司购买一台生产设备(已交付A公司使用),合同约定2015年10月A公司付清全款时,设备所有权转移至A公司。至破产案件受理时,A公司已累计支付该生产设备全部价款的90%。管理人决定继续履行该合同。
(3)2015年2月,A公司因其运输车辆造成交通事故而支付受害者人身损害赔偿金25万元。现管理人向人民法院请求撤销对该人身损害赔偿金的支付行为。
(4)2015年3月,A公司以厂房抵押,向D银行借款500万元,借款期限1年。管理人报酬方案将该厂房价值计入确定报酬依据的财产价值总额;同时,管理人向D银行主张支付该厂房维护管理工作的适当报酬。要求:根据上述内容,分别回答下列问题:
(1)B公司委托A公司代销的产品是否属于A公司财产?并说明理由。
(2)C公司能否以生产设备所有权尚未移转为由,要求将其取回?并说明理由。
(3)人民法院应否撤销A公司支付的人身损害赔偿金?并说明理由。
(4)向D银行抵押的厂房价值是否应计入确定管理人报酬依据的财产价值总额?管理人可否向D银行请求支付适当报酬?并分别说明理由。
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持票人开户银行受理通过小额支票影像系统办理的支票时,存在下列情形之一的应拒绝受理()
A.支票凭证不真实
B.签章不符合规定
C.支票必须记载事项记载不全
D.不得更改事项更改或可更改事项未按规定更改