柜员在重要空白凭证的业务处理中,哪些行为是被禁止的()。
目前,综合业务系统中可手工销号的重要空白凭证有()。
目前,我行开办的个人外汇业务中,以下凭证中哪些是重要空白凭证?()。
柜面业务中柜员尾箱风险主要表现在哪些方面或环节?
以下哪些属于重要空白凭证业务的声誉风险()。
在企业网银柜面注册系统上线运行后,企业网上银行柜面注册业务中()视为重要空白凭证管理。
哪些属于广东农信社重要空白凭证上缴的主要风险点()
中国农业银行柜员A受理了客户一起开卡业务,在未完成对客户证件全面核查并确保真实有效的前提下,A就先从柜台中拿出空白借记卡进行开卡交易操作,在操作过程中才发现证件与客户本人不相符,遂停止操作,将开卡资料退回客户,但同时误将放在柜面上的空白借记卡一起给了客户,从而导致了重要空白凭证丢失。对于A的行为,根据具体后果程度的不同可给予的处分分别有()。
非现场监管中对柜面重要业务操作的监管主要包括()
哪些属于广东农信社对重要空白凭证出售的风险控制()
农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中,以下哪一种法律风险主要表现为在业务操作中,员工不严格执行操作规程和管理办法,从而导致风险的发生()
邮政汇兑业务风险控制涉及到汇兑业务事前、事中和事后多个环节,主要包括注册管理、授权操作、权限管理、密码管理、紧急止兑、重要空白和签到签退管理等。
柜面出售重要空白凭证时,应按凭证的号码()的顺序依次出售。
以下哪些属于广东农信社重要空白凭证领用的主要风险点()
重要空白凭证风险防控措施主要有哪些?
某商业银行分理处由于风暴潮,导致业务库被水淹,部分存于业务库的人民币、重要空白凭证被浸渍,是否属于操作风险()
违规在重要空白凭证上盖业务印章和经办人名章,造成案件隐患是重要空白凭证使用风险表现。
空白重要凭证登记簿用于空白凭证管理时,按凭证种类()设置帐簿,适用于空白重要凭证的各项库房(含储蓄网点库房)及柜面业务
在企业网银柜面注册系统上线运行后,企业网上银行柜面注册业务中()不视为重要空白凭证管理。
柜面人员在受理购买重要空白凭证、查询账户信息等业务时,必须验证经办人员身份相符后才能办理。()
员工休假()以上的,应将有价单证及重要空白凭证上缴本网点库或调拨给其他具有远程柜面资质的员工
加强重要空白凭证风险控制,加大重空凭证()管控力度。和严控重空凭证手工销号操作风险
根据我社重要空白凭证管理业务的规定,第三方重要空白凭证的管理方式表现为在系统内建账管理和手工建账管理两种。()
操作风险方面,重点防控出借操作员号、越权代客服务,代客操作、业务审核流于形式等风险;重点关注人员在柜内柜外角色的转换过程中现金、空白重要凭证、有价单证及相关重要物品等的保管和交接管理()