对证券投资基金的说法错误的是（）。

A . 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B . 基金的发展有利于证券市场的稳定 C . 起到了丰富和活跃证券市场的作用 D . 缩小了证券市场的交易规模

A . 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B . 基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配 C . 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比列进行分配 D . 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

A . 强化全员合规 B . 优化合规管理组织体系 C . 强化监督管理 D . 管控资金发展

A . 国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。 B . 中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。 C . 中国证券投资基金业协会对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理； D . 中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

A . A．投资基金适合作短期投机炒作 B . B．投资基金适合作中长期投资 C . C．投资者购买基金时需要支付一定的费用 D . D．资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一

A . 证券投资基金是一种直接的证券投资方式 B . 证券投资基金具有投资小、费用低的优点 C . 证券投资基金流动性强 D . 与直接购买股票相比，投资者与上市公司没有任何直接关系

A . 促进了市场定价功能的形成和完善 B . 提升了股票市场资源配置的效率 C . 推动了相关市场机制的建立与上市公司治理结构的完善 D . 证券投资基金加剧市场的投机行为

A . 股票反映的是一种所有权关系,基金反映的则是一种信托关系 B . 股票价格的波动要小于基金净值的波动 C . 股票是直接投资工具,基金是间接投资工具 D . 股票投资风险通常大于基金投资风险

A . 收购过程一般采用增资或转股的方式完成。 B . 投资退出中上市退出盈利幅度最高。 C . 签署的正式投资协议是以投资意向书为基础确定的。 D . 尽职调查。也称谨慎性调查，是私募股权基金投资流程的第一步。

A . 如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。 B . 估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。 C . 估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术，确定公允价值。 D . 有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。

A . 是一种长期投资工具 B . 主要功能是分散投资 C . 投资收益低于股票 D . 可以降低投资单一证券带来的个别风险

A . 每年不得少于一次 B . 不得低于基金年度已实现利润的90% C . 一般采用现金方式分红 D . 应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损

A . 基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 B . 基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场 C . 监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 D . 基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A . 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5% B . 成员国可将此比例提高到10% C . 基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45% D . 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%

A . 对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较 B . 对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理 C . 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 D . 对基金管理人而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

A . 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责 B . 为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配 C . 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点 D . 公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明

A．不得买卖基金份额 B．可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种 C．可以买卖公开发行的股份有限公司股票 D．可以买卖债券

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A．中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息 B．中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益 C．中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息 D．中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理

A．外币股权投资基金是主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金 B．外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式 C．外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外 D．外资人民币股权投资基金以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金

A．股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 B．投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行 C．应当制作风险揭示书，由投资者签字确认 D．股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施

A．理事会是执行机构 B．会员大会是最高权力机构 C．协会章程规定了理事会的权力和职责，并报证监会备案 D．会员大会和理事会的权力和职责由证监会制定

A．股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金） B．股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具 C．股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险 D．基金的投资风险可能小于股票、收益可能高于债券