商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
银行业金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立()的评价和监督机制。
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入合规管理和()范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制。
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
维护管理人员应经过消防专业培训,应熟悉自动喷水灭火系统的原理、性能和操作维护规程。()
某证券公司在其经纪业务从业人员执业前,会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
泡沫灭火系统投入运行前,建设单位应配齐经过专门培训,并经过考试合格的人员负责系统的维护、管理、操作和定期检查。()
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
银监会应定期对商业银行合规风险管理的()进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度,完善理财业务人员的处罚和退出机制,加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育,要建立问责制,对发生多次或较严重误导销售的业务人员,及时(),并追究管理负责人的责任。
在保险营销支援系统中,()能够提供对营销人员的专业培训。
厦门市定点医疗机构为参保人员提供医疗服务的专业技术人员符合行业管理规定,资质并按行政主管部门规定注册,所具备相应的专业技术技能超出了该机构执业许可范围,可直接向医保管理部门申请扩大服务范围并为参保人员提供服务。
压力容器的操作人员应()。压力容器使用单位应对压力容器操作人员定期进行专业培训与安全教育,培训考核工作由()或()负责。
()是在保险营销支援系统中提供对营销人员的专业培训的系统。
商业银行法律、合规、信息科技、安全保卫、人力资源等部门在管理好本部门操作风险的同时,应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持。()
银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。
商业银行合规管理职能的履行情况应受到()定期的独立评价。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的基本职责有()。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
运行维护单位应定期组织各岗位人员进行专业技术、实际操作、()、安全保密等培训,定期开展技术交流
银行业金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入()、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立持续的评价和监督机制
要做好合规管理,公司应对员工进行合规培训,组织签署(),公司应建立(),发生合规风险事件的,相关人员或者部门应当及时报告。
《上海铁路局安全生产管理规定》规定:局属单位应加强对管理人员、专业技术人才的培养锻炼,重点强化对的管理,定期开展业务技能和管理知识培训()
金融机构应从()管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施,防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。