银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
商业银行的合规政策应明确()需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定
内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价。
农业银行的合规管理职能可以与内部审计职能相融合,内部审计部门可以履行部分合规管理职能。
按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》,对情节轻微的违规违纪行为,审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门可根据问责委员会授权()
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
分行高级管理人员应在任职之日起()个()日内,填写《兴业银行关联方主要情况声明函(适用于自然人)》并提交分行法律与合规职能部门。
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种()的合规职能。
商业银行的内部审计方案应包括合规管理职能的()的审计评价。
履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的()。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门不定期的独立评价。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。
商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。
商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。()此题为判断题(对,错)。
金融机构的合规管理职能与内部审计职能差别不大,可以由同一个部门承担。()
《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
对合规管理职能与内部审计职能描述不正确的是()
合规风险监测主要以商业银行内部机构、员工的经营管理行为为对象,其范围应涵盖银行所有机构、产品、职能、活动和系统()
《商业银行合规风险管理指引》中,商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离。()