根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入()。
外包服务是指基金业务外包服务机构为( )提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任,表述错误的是( )。
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构()。 Ⅰ.从事基金销售业务 Ⅱ.办理基金份额登记 Ⅲ.办理基金托管业务 Ⅳ.办理基金估值核算
下列关于基础外包委托管理服务的论述,正确的是() ①基础外包服务的主要目的是改善被保险人的健康水平,介入医疗服务过程以规范医疗服务提供者的行为 ②该模式下,第三方管理机构通常只承担管理和服务职能,并不承担团体保险经营可能产生的赔付风险 ③目前我国比较典型的基础外包服务包含全流程外包和半流程外包 ④评价此类第三方管理工作的标准主要是运营效果
企业网银社保业务对社保基金管理机构提供()服务。
基金业务外包服务机构包括( )。Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务Ⅲ.私募基金募集结算资金监督Ⅳ.份额登记服务机构
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入( )。
私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的( )措施。
下列关于证券投资基金业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露 等业务
基金代销业务是指银行接受基金管理人的委托,签订书面代销协议,代理基金管理人销售基金,受理投资者基金认购、申购和赎回等业务申请,收取手续费,同时提供配套服务的一项()
基金管理公司与基金服务机构签署委托协议后()日内,应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告委托办理业务的范围、内容、受托基金服务机构的基本情况和业务准备情况、主要风险及相应的风险防范措施等。
基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、( )、过往业绩等情况。 Ⅰ.业务隔离措施 Ⅱ.软硬件设施 Ⅲ.专业能力 Ⅳ.诚信状况
下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中,错误的有()。Ⅰ.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备,审慎地选择基金服务机构,在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ.基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构开展服务后,应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ.基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,
外包服务是指基金业务外包服务机构为()提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是()。I.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管IV.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务
基金业务外包服务机构包括()Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ.为私募基金募集机构提供份额登记的机构Ⅳ.托管机构
下列说法中正确的是()Ⅰ. 基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况Ⅱ. 未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。Ⅲ. 外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅳ. 外包机构及其从业
外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供()等业务的服务。Ⅰ. 信息技术系统Ⅱ. 估值核算Ⅲ. 份额登记Ⅳ. 销售支付
律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括()。Ⅰ.是否已制定风险管理和内容控制制度Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ.是否受到刑事处罚,金融监管部门行政处罚Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容,不包括()
外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的(),确保基金资产和客户资产的安全、独立,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
以下关于股权投资基金业务外包服务机构说法错误的是()
外包服务是指()外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务