下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括()。
天合国际是一家为客户开发程序的软件公司,从组织的输入、运作过程、输出三个阶段来看,该家公司的输入主要为()。
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
不对外公开,作为商业银行内部控制客户信用风险的最高限额,由商业银行审批客户信用需求时内部掌握使用的授信方式是()。
某公司是一家为客户开发程序的软件公司,从组织的输入、运作过程、输出三个阶段来看,那么该家公司的输入为()。
银行内部相关业务部门与信用卡部门联动,向行内现有各类个人客户和公司客户营销信用卡的方式为().
联动业务虽然以境内公司在境内分行的授信额度、保证金或其他担保措施作为贸易融资信用的主要控制手段,但联动平台应根据具体客户及业务情况评估授信风险,并按照一般业务标准以及监管要求进行授信业务的审查审批。
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有( )。 I .坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有()。 I.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
K公司设置了批准赊销信用的控制,下列各项中,与这项控制相关的认定是()。
信用销售决策具体是指:能否与客户交易、()控制在多少、交易方式应如何。
如果在订单的条款里,有要求客户茂盛公司第一次下订单时,必须先支付一定比率的订金,那么这个字段在下订单之前可在何支作业中设置()?
实行实时信控的目的是为有效配合公司业务发展,健全客户信用控制规范,有效地进行移动业务欠费风险控制,并提高信用服务水平,进一步增进公司营销收入。
严禁银行(信用社)人员私自建立“资金池”方式,或通过地下钱庄控制管辖客户的贷款。()
假设说成功集团对某家客户的信用控制是按照成功集团的参数来管控的,那该客户的信用额度控制方式为()?
工艺卡片实行分级管理,对关键性操作参数或对安全运行、质量控制有重要影响的操作参数,列入公司级控制指标,对一般性操作参数或对生产运行有较大影响的指标列为单元级控制指标。
某公司是一家为客户开发程序的软件公司,从组织的输入、运作过程、输出三个阶段来看,那么该家公司的辅人为().
在电子商务中信用卡支付方式最简单的形式就是让客户提前在某以公司登记一个帐号与口令,当客户通过网络在公司购物时,客户只需将()传送到该公司。
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ.严格合同管理.履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
公司客户受益所有人的()判定为:直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人;公司的高级管理人员。
公司客户的受益所有人按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员()
按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险
公司在客户身份识别、洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上,采取差异化控制措施,超出公司风险控制能力的()。