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效率原则是指银监会在进行监管活动中要合理配置和利用监管资源,提高监管效率,主要保证全面履行监管职责,确保监管目标的实现,监管成本属于次要方面,无需考虑。
A . 正确
B . 错误
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企业应该设立专职部门或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责。下列选项中,属于风险管理职能部门职责的是()。
A . 负责组织协调全面风险管理日常工作
B . 提交全面风险管理年度报告
C . 审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制
D . 批准重大决策的风险评估报告
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根据《国有企业财产监督管理条例》的规定,下列选项中,监事会应履行的职责有:()
A . 审查经注册会计师验证或经厂长(经理)签署的企业财务报告
B . 查阅企业的财务账目
C . 向派出监事会的监督机构提出对厂长的奖惩建议
D . 根据厂长的要求提供咨询意见
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基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
A . 正确
B . 错误
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根据税收征收管理法律制度的规定,下列各项中,属于税务机关派出人员在税务检查中应履行的职责有()。
A . 出示税务检查通知书
B . 出示税务机关组织机构代码证
C . 为被检查人保守秘密
D . 出示税务检查证
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董事会在全面风险管理方面主要履行的职责包括( )。
A . 审议并向股东(大)会提交企业全面风险管理年度工作报告
B . 批准重大决策的风险评估报告
C . 批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制
D . 批准风险管理措施,纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为
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具备条件的企业,董事会可下设风险管理委员会,风险管理委员会对董事会负责。下列表述中不属于风险管理委员会主要履行的职责是( )。
A . 审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
B . 研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。
C . 办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项
D . 审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告
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非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中,符合证券法律制度规定的是()。
A . 非上市公众公司的董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B . 非上市公众公司的监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C . 非上市公众公司的高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D . 非上市公众公司的监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
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根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行监事会在市场风险管理方面应当履行监控和评价市场风险管理的全面性、有效性的职责。
A . 正确
B . 错误
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企业应当在董事会下设立审计委员会。下列各项中,关于审计委员会履行职责的方式的说法正确的有(
)。
A . 审计委员会成员之间的不同意见如无法内部调解,应提请董事会解决
B . 审计委员会应每年至少与外聘及内部审计师会面一次,讨论与审计相关的事宜,管理层也必须出席
C . 审计委员会的任务不会因企业的规模、复杂性及风险状况而有所不同
D . 建议审计委员会每年至少举行三次会议,并于审计周期的主要日期举行
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上市公司董事、监事、高级管理人员在信息披露工作中应履行相应的职责。下列表述中,符合证券法律制度规定的是( )。
A . 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B . 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C . 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D . 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
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下列属于董事会在全面风险管理方面的主要职责的有()。
A . 确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度,批准风险管理策略和重大风险管理解决方案
B . 审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告
C . 审议并向股东(大)会提交企业全面风险管理年度工作报告
D . 批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告
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以下属于商业银行董事会应履行的信息科技管理职责包括()。
A . A、遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准,落实中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)相关监管要求。
B . B、审查批准信息科技战略,确保其与银行的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效
C . C、设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技管理委员会,负责监督各项职责的落实,定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。
D . D、制定、实施和调整审计计划,检查和评估商业银行信息科技系统和内控机制的充分性和有效性。
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董事会、监事会和高级管理层各自独立行使相应职责,风险管理职能与风险承担职能清晰分离,在授权、报告路径和资源等方面为风险管理职能有效履行予以充分保障,这是全面风险管理遵循的基本原则中的()。
A . 匹配性原则
B . 重要性原则
C . 独立性原则
D . 全面性原则
E . 统一性原则
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根据企业国有资产法律制度的规定,下列各项中,不属于履行金融企业国有资产监督管理职责的是( )。
A . 中国银行业监督管理委员会
B . 国务院国有资产监督管理委员会
C . 中国人民银行
D . 财政部
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董事会就全面风险管理工作的有效性对股东(大)会负责。董事会在风险管理方面主要履行的职责的有( )。
A . 批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告
B . 批准风险管理措施
C . 审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
D . 批准重大决策的判断标准或判断机制
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某上市公司,在董事会下设有风险管理委员会。下列选项中,属于风险管理委员会职责的是()。
A . 批准风险管理组织机构设置及其职责方案
B . 审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告
C . 负责对全面风险管理有效性的评估
D . 做好培育风险管理文化的有关工作
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公司应在董事会下设立风险管理委员会,监督全面风险管理体系运行的有效性,在董事会授权下履行如下哪些职责:()。
A . 审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度;
B . 审议公司风险偏好和风险容忍度;
C . 审议公司风险管理机构设置及其职责;
D . 审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案;
E . 审议公司年度全面风险管理报告;
F . 其他相关职责;
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上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中,符合证券法律制度规定的是()
A . A、上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B . B、上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C . C、上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D . D、上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
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银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,应当履行的职责包括()。
A . 制定风险管理政策和程序.定期评估.必要时调整
B . 评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告
C . 建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
D . 聘任风险总监或其他高级管理人员.牵头负责全面风险管理
E . 对董事会设定的风险限额进行细化并执行,包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度
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下列选项中,属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责是()。
A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
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银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,应当履行以下职责()
A.建立适应全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制
B.制定清晰的执行和问责机制,确保风险偏好、风险管理策略和风险限额得到充分传达和有效实施
C.评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告
D.建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
E.对突破风险偏好、风险限额以及违反风险管理政策和程序的情况进行监督,根据董事会的授权进行处理
此题为多项选择题。
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下列各项中,属于保险机构董事会审计委员会在内部审计工作中应履行的职责的有()
A、审核保险机构内部审计管理制度并向董事会提出建议
B、指导保险机构内部审计有效运作,审核保险机构年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划,并向董事会提出建议,董事会审议通过后负责管理实施
C、审阅内部审计工作报告,评估内部审计工作的结果,督促重大问题的整改
D、评估审计责任人工作并向董事会提出意见,至少每季度一次听取审计责任人关于审计工作进展情况的报告
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证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列()属于证券公司董事会承担的责任。①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制②审议批准公司全面风险管理的基本制度③审议批准公司的风险偏好④审议公司定期风险评估报告
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④