在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有( )。 Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度 Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 Ⅲ.可能会给客户造成经济损失 Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓
()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
在( )情况下,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易 Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
融易达是指在以赊销为付款方式的交易中,在买方签署书面文件确认基础交易及应付账款无争议、保证到期履行付款义务的情况下,我行在占用()授信额度的前提下,不再占用卖方授信额度为卖方提供贸易融资。
什么情况可以调增客户专项授信额度?
在什么情况下客户可以现金偿还融券负债?()
()是指商业银行根据国家政策、市场情况变化及客户特殊需要,对特殊融资项目及超过基本授信额度所给予的授信。
()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
联动业务虽然以境内公司在境内分行的授信额度、保证金或其他担保措施作为贸易融资信用的主要控制手段,但联动平台应根据具体客户及业务情况评估授信风险,并按照一般业务标准以及监管要求进行授信业务的审查审批。
在( )情况下,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ. 收取客户应当归还的资金Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
客户授信额度受其提交的金融资产的和托管在本公司的总资产的双重控制,取两者的较低值。如客户的金资产(包括证券资产)为200万元,而其托管在本公司的证券总资产为80万元,则客户的授信额度最高为。客户的授信额度是其融资融券额的理论上限,证券公司对客户交易时的具体可使用额度。()
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.补交担保物的通知
在授信额度规定的期限和额度内,客户可随时提用贷款、进行贸易融资、开立信用证或办理押汇等各项业务,并根据业务和产品情况确定还款时间。()
融资客户在民生银行有授信批复且有未提用的授信额度,本次融资要求冻结在民生银行的有效授信额度。
()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有( )。 Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点 Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度 Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡 Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司不会相应调高融资利率或融券费率
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。 Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券()。
()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券 业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利 率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程Ⅲ.制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
办理“融账通”模式下具体业务时,占用池融资额度,原则上无需重复占用客户在我行其他授信额度()
证券公司融资融券业务的()负责制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度
授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。()