按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。
证券（）就是对证券市场各个参与者个体和群体，包括投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面，在证券市场中所表现出来的投资行为和心理活动进行分析和描述，从而找出证券市场参与者心理规律，为证券投资决策提供心理分析依据。
证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资
《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。 I .具有法定最低限额以上的实收货币资本 II.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 III.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 IV.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。
目前，中国进口的国外电视剧中，来自东盟国家的作品约占1/3，每年有大量东盟国家的演艺人员来华参与电视剧和综艺节目的制作，东盟各国也成为中国电视作品的重要市场。印尼、马来西亚、泰国、菲律宾等东盟国家的华文媒体也呈现出快速发展势头。这充分说明（）
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（ ）。 I .个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）
证券市场（）就是对证券市场投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面，在证券市场中所表现出来的投资行为和心理活动进行分析和描述，从而找出证券市场参与者心理规律，为证券投资决策提供心理分析依据。
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营、受托投资管理、
邀请因吸毒行为被公安机关查处未满三年或者尚未戒除毒瘾的人员作为主创人员参与制作广播电视节目、举办或者参与文艺演出，或者播出前述人员作为主创人员参与制作的电影、电视剧、各类广播电视节目的，对邀请方、播出方，由文化综合执法机构责令改正，()的罚款。
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（)规定。I、公司内部控制制度健全II、现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格III、最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚IV、最近12个月内末受到证券交易所的公开遗责
证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
参与者有下列情形之一的（）中国人民银行南京分行及其分支机构应约见该参与者高级管理人员，要求就相关问题作出说明或限期整改
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）。Ⅰ发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告
参与了对客户管理体系咨询的人员，不得再参与该客户的审核或其他认证活动。（)
“一问到底狠抓落实化”“一诺千金真抓实干”，由山东广播电视台融媒体资讯中心打造的大型问政节目《问政山东》，以问题为导向动真碰硬，聚焦群众关心的热点、难点问题，督导督促职能部门践行承诺、狠抓落实。这意味着（）①公民可以随意行使表达权、监督权②有助于公民直接参与国家管理③有利于推进国家机关工作人员依法行使权力，提高办事效率和决策水平④有助于国家机关的廉政建设，做到法定职责必须为、法无授权不可为
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员（）管理。I .注册登记 Ⅱ.岗位职责Ⅲ.执业行为 IV.执业习惯
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。I注册登记II岗位职责III执业行为IV权利义务
