按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理
证券（）就是对证券市场各个参与者个体和群体，包括投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面，在证券市场中所表现出来的投资行为和心理活动进行分析和描述，从而找出证券市场参与者心理规律，为证券投资决策提供心理分析依据。
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格 Ⅱ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅲ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅳ.有健全的内部管理制度
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过（）等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。 Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施 Ⅱ.高级管理人员中．至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ.有健全的内部管理制度
销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有（）。 Ⅰ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ．成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ．接受基金管理人委托（签署销售协议）
证券咨询人员参与媒体节目的管理要求有（ ）。 I .证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 II .证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 III .证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 IV.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（） Ⅰ.注明所在证券投资咨询机构的名称 Ⅱ.注明所在证券投资咨询机构的地址 Ⅲ.注明个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险做充分说明
下列关于证券投资者的描述，正确的有（ ）。 Ⅰ．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 Ⅱ．法人也可以买卖证券 Ⅲ．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 Ⅳ．证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）
证券市场（）就是对证券市场投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面，在证券市场中所表现出来的投资行为和心理活动进行分析和描述，从而找出证券市场参与者心理规律，为证券投资决策提供心理分析依据。
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证
证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有（）。Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA＋Ⅱ．资产支持证券Ⅲ．非公开发行的可交换公司债券Ⅳ．地方政府债券
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）Ⅰ 证券投资顾问人员管理制度要求 Ⅱ 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 Ⅲ 保证与服务方式、业务模式相适应 Ⅳ 业务留痕管理和档案保存要求
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）。Ⅰ发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为()。Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护;Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存1年;Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布
