下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。
根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.期货经纪公司 Ⅲ.个人 Ⅳ.证券交易所
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。 Ⅰ．《证券投资基金法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（ ）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益
下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。
下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有（）。
下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。[2015年5月真题]
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。
下列各项中，不属于证券经纪业务禁止行为的是
下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。
下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（)。Ⅰ.委托人;Ⅱ.证券交易对象;Ⅲ.证券经纪商;Ⅳ.证券交易所A
下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）①拒绝接受不符合规定的委托要求②按规定收取服务费用，如交易佣金③规定证券买入卖出的时间和价格④坚持为客户保密制度
下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有（)Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所
