下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托,买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。
根据规定,证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。除此,《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中,属于该限制的有()。
下列各项中,属于金融经纪业务并应缴纳营业税的有()
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易,投资者可拒绝接受,并有权要求赔偿。()
在委托有效期内,只要证券经纪商按委托内容代理买卖,委托人就不得拒绝接受交易结果。
下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()。
在证券经纪业务中,如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖,委托人可拒绝接受交易结果,有权要求受托人给予赔偿。()
下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有()。
下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
下列行为中,属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括()。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ.泄露客户资料 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
下列各项中。属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格 Ⅱ.按规定收取服务费用.如交易佣金 Ⅲ.坚持为客户保密制度 Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求
下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。
下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。
下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。[2015年5月真题]
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
同证券自营业务相比,下列各项中,()属于证券经纪业务的特点。
在委托有效期限内,只要证券经纪商按委托内容代理买卖,委托人就不得拒绝接受交易结果。 ()此题为判断题(对,错)。
下列各项中,不属于证券经纪业务禁止行为的是
下列各项中,现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是()。
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。①在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人②在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人③证券经纪商有义务为客户保密④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务