从总体上讲，对银行业金融机构贷款业务检查的目的，就是要督促银行业金融机构依照国家政策法规要求，依法合规经营贷款，按照贷款（）的原则，合理运用贷款资金，加强信贷资产管理，提高贷款的质量和效益。
贷后管理中定期检查内容中规定，客户经理在进行贷款定期检查时，应坚持检查贷款资金流向与客户整体经营及还款能力相结合，检查第一还款来源与第二还款来源相结合。
在农村中小金融机构日常经营和管理中，合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括（）
对银行业金融机构票据融资业务经营管理合规性的检查内容主要包括（）
依据《金融违法行为处罚办法》，对经营收入未列入会计账册的，给予该金融机构的高级管理人员的纪律处分是（）。
在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。
可疑交易第一条标准“短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。”中的“短期”是指（）。
经营性分支机构负责人为内控合规工作第一责任人，对派驻业务经理的工作负有（）职责。
对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。
金融机构发生短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符的业务时，应当按照大额交易上报吗？
科学制定对基层营业机构的业绩考核和激励约束办法，确保合规经营类和风险管理类指标占比满足监管要求，引导基层营业机构管理人员摒弃“（）”的粗放经营观念，避免不当激励诱发违规经营。
根据《流动资金贷款管理暂行办法》，贷款人可根据借款人经营情况，融资情况以及资金流向等，与借款人协商签订账户管理协议，明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。（）
企业网上银行对转账支付类交易可以综合考虑资金转出的（）等因素进行相应交易控制。
上门服务办理签章预留、变更等事宜应由经营机构负责人审批，并由双人上门办理；上门服务人员均应为兴业银行员工，其中至少一名上门办理人员为该机构会计暨合规主管指定的会计人员。
保险公司应当加强对分支机构的管理，督促分支机构依法合规经营，确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。
税务人员对非正常损失的购进原材料应转出的进项税额，是否按规定转出，应主要检查（）。
现场检查是指银行业监督管理机构监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和（）等方法，对银行业金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的一种监管手段。
转账交易中，转账接收机构，对由于柜面受理人员操作错误、以及持卡人账户冻结、注销等无法入账情形引起的资金长款，经核实后可以使用（）交易将款项退还转账交易的转出卡发卡机构。
根据《承德银行网络查控管理办法（试行）》，协助紧急止付是指我行对有权机关要求的账户内全部资金停止办理现金支付和资金转出的交易行为。紧急止付的时间范围限制为小时之内（）
根据《流动资金贷款管理暂行办法》，贷款人可根据借款人经营情况，融资情况以及资金流向等，与借款人协商签订账户管理协议，明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。此题为判断题(对，错)。
证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统，管理系统应当依据职责分工向债券投资交易相关业务部门、风险管理部门、合规部门、清算部门、资金管理部门、财务部门等开放相应权限，并应当对债券投资交易业务全流程留痕。（）
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
我行业务条线、分支机构（)和管理人员作为第一道防线，承担合规经营和管理的首要责任
管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
