下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．具有证券经纪业务资格 Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
银行业金融机构开展固定资产贷款业务应着重从（）完善其内部控制，防范信贷管理风险。
各营业网点要建立每月政治、业务学习制度，定期开展法律法规、内部控制等教育活动，增强员工职业道德和风险防范意识。
银行、信托公司开展业务合作，应当遵守国家宏观政策、产业政策和环境保护政策等要求，充分发挥银行和信托公司的各自优势，平等协商、互惠互利、公开透明、防范风险，实现合作双方的优势互补和双赢。（ ）
对于报关及时通业务的风险防范与内部控制，下列说法正确的是（）。
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（ ）。 I .坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
外包机构应具备（ ），切实防范利益输送。 Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突 Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度 Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度 Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
内部控制是保险公司的一种自律行为，是公司为完成既定工作目标，防范经营风险，对内部各种业务活动实行（）管理和控制的机制、措施和程序的总称。
公司业务内部控制工作的目的是防范风险，通过规范中国银行公司业务内部控制工作内容和程序，切实防范各类违规违纪事件和违法案件发生。
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()．
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
完善公司治理和内部控制机制，强化内控文化建设，提升风险管理能力，针对等制定积极可行的防范措施。建立重大案件责任追究制度，深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制（）
直接投资业务的合规性要求有()。Ⅰ.不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅱ.建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险Ⅲ.通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排Ⅳ.建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料
基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。Ⅰ．执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型
按照业务分类，系统运行风险管理的内容主要包括组织开展电网运行风险的（）等环节工作，实现风险的超前控制与闭环管理，降低系统运行风险和事故发生几率，防范和化解系统运行风险
公司档案是公司知识资产和信息资源的重要组成部分，确保其 和有效提供利用，对于强化内部控制，防范经营风险，维护公司合法权益，提高公司核心竞争力，促进国有资产保值增值具有不可替代的作用（）
对于法律部门提出的防范和控制法律风险、维护我行权益提出的法律审查意见，业务部门可以综合考虑（）、（）、（）等有关情况，决定是否采纳
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。（)
