根据《反洗钱法》等有关法律的规定,金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括()。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时,履行建立()内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务,参照反洗钱相关规定执行。
金融机构及其工作人员在反洗钱业务工作中除规定情形外,发现其他交易的()等有异常情形,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
金融监管机构是反洗钱工作的主体,在反洗钱工作中承担着重要的义务。
在反洗钱非现场监管工作中,金融机构的职责有哪些()
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在反洗钱工作中的职责有()。
在反洗钱非现场监管工作中,金融机构的职责有哪些?
在反洗钱三项基本制度中,客户身份资料和交易记录保存制度处于基础地位。
反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
反洗钱义务主体应建立的三大反洗钱预防基本制度为()、客户身份资料和交易记录保存制度和大额交易和可疑交易报告制度。
在反洗钱现场检查过程中,反洗钱部门发现金融机构违反账户实名制、账户管理规定等支付结算制度的,应及时移交()处理。
根据反洗钱相关制度规定,客户交易记录保存应自交易记账当年计起至少保存()。
根据反洗钱相关制度规定,客户交易记录保存应自交易记账()计起至少保存5年。
国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有()。
下列机构中,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务的是:()。
()负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求,在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。
中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有()
国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有()
建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
反洗钱内控制度的核心内容一般包括客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程,反洗钱工作保密制度,确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度,保证()及时掌握反洗钱工作情况的报告制度,员工反洗钱定期培训计划等。
人民银行工作人员在反洗钱调查过程中有下列行为的,应依法给予行政处分:
各支行需履行的反洗钱义务包括()。①配合做好客户身份识别和客户交易记录保存工作,依照总行客户风险等级评定标准,划分客户洗钱风险等级,实施分类监控措施②积极面向社会、银行客户宣传反洗钱知识,并书面记录每次宣传工作的内容及成效③做好可疑交易线索报送工作,以及洗钱案件线索的报告工作④组织参加各类反洗钱知识培训,每季度举行反洗钱业务学习应当不得少于1次,并做好学习记录⑤每半年向上级行报告本单位反洗钱工作开展情况⑥遵守保密制度,对了解到的客户资料、反洗钱工作情况、案件调查进展等信息保密,不向制度规定之外的范围透露
不作为可疑交易报告的,不需在反洗钱监测系统案例处理中记录分析排除的理由()
金融机构应当在()层面对客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存工作作出统一部署或者安排,制定反洗钱和反恐怖融资信息共享制度和程序,以保证客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理工作有效开展。