商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性,应至少建立()两个层面的内部监督机制。
商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。()
商业银行要建立健全综合理财服务的( ),并及时对相关体系的运行情况进行检查。
有关单位应建立和健全消防组织,定期进行检查。
商业银行应建立健全综合理财服务的( ),并及时对相关体系的运行情况进行检查。
商业银行应按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求,建立健全个人理财业务人员()等管理制度。
商业银行应对理财计划的( )进行全面规范,建立健全有关规章制度和内部审核程序,严格内部审查和稽核监督管理。
商业银行应建立健全综合理财服务的(),保证综合理财服务符合有关法律、法规及银行与客户的约定。
商业银行应对理财计划的研发、定价、()、()、()、()、()等方面进行全面规范,建立健全有关规章制度和内部审核程序,严格内部审查和稽核监督管理。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应当建立健全综合理财服务的内部控制和(),保证综合理财服务符合客户的投资目的,服务合同符合有关法律和政策要求,交易工具的买卖符合客户合同约定和授权。
在综合理财服务中,商业银行需要对( )等两类人员相分离,并定期检查,比较两类人员的交易状况。
商业银行要建立健全综合理财服务的( ),并及时对相关体系的运行情况进行检查。
商业银行要建立健全综合理财服务的(),并及时对相关体系的运行情况进行检查。
单位应当建立健全单位内部治安保卫工作检查制度,定期开展治安保卫工作检查,及时消除治安()。
商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系,并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制,保障理财资金投资管理的()。
商业银行开展个人理财顾问服务应至少建立()两个层面的内部监督机制。
商业银行应定期对综合理财业务内部风险监控和审计程序的()进行审核和测试()。
商业银行理财产品销售管理办法,商业银行应当建立健全符合银行情况的理财产品销售授权控制体系,加强对分支机构的管理,有效控制分支机构的销售风险。授权管理应当至少包括()。
在综合理财服务中,为了使客户相信银行对双方财产收益一视同仁,商业银行需要将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员与负责本行自营交易的交易人员统一管理,并定期检查交易状况。( )
为了对个人理财顾问服务的风险进行管理,商业银行高级管理层应至少建立( )两个层面的内部监督机制。
依据《互联网跟帖评论服务管理规定》,()应当建立健全日常检查和定期检查相结合的监督管理制度,依法规范各类传播平台的跟帖评论服务行为。
在综合理财服务中,商业银行需要将()等两类人员相分离,并定期检查、比较两类人员的交易伏祝。
银行业金融机构应切实落实()的有关要求,建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,并定期组织开展内部控制有效性专项评估,防微杜渐,堵塞制度漏洞
商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动指定全面、系统、规范的业务制度和管理制度,并定期进行评估