合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中,以下属于合规销售的要求的有()
授信审批部门对授信资料的完整性、合规性和项目的信用风险进行审查。
计划部门要定期对统计资料进行科学的分类、加工、整理,并按规定妥善保管。
稽核组应及时对稽核项目的全部文件材料进行整理,立卷归档并妥善保管,年终统一交由档案管理人员归档。
为保证风险监督的时效基层营业机构及核算部门应在()成整理及合规性检查。
民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。
()应妥善保管合同及有关资料,公司档案管理规定要求移交档案管理部门的,应当办理移交归档手续。
协助有权机关查询、冻结、扣划客户存款的相关资料和登记簿,应由受理行作为重要业务资料妥善保管,按年整理归档,保存期限为()。
贷审会办公室负责对贷审会审议各类信贷事项的下列哪些资料整理归档,定期提交本级行档案管理部门保管?()
总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门,负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和()
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案,包括()。严禁农业银行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录。
授信审查员在对授信资料完成完整合规性审查后,可将授信任务提交至()专业、风险专业、法律专业或会计专业部门的审核人员进行专业审核。
合规部门应根据风险大小和()对有关部门或业务条线的合规风险状况进行抽查,实行独立评价。
公司各单位电价管理牵头部门要建立健全电价资料管理制度,对()等重要资料进行归集整理,并妥善保管。
军队财务条例规定:各级财务部门应当及时对()等资料进行整理,分类归档,妥善保管,做到内容完整、安全保密、存放有序、管理规范。
农合机构科技部门应对使用计算机处理会计核算数据和资料后形成的软盘、硬盘等电子介质进行整理,并按电子介质的技术要求提供保管环境,妥善保管,其保管期限与归档方法与纸制会计档案相同。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
对重组方案存在法律风险或经办部门发现存在法律瑕疵的,应由审批行的下一级行法律与合规部门出具法律意见书,二级分行为审批行的,由二级分行法律与合规部门出具。存在重大法律风险或瑕疵的,审批行资产保全部门可商请本级行法律与合规部门出具法律意见书()
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的基本职责有()。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
《商业银行合规风险管理指引》提出,合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价()
省联社及农商行(农信社)科技部门应对使用计算机处理会计核算数据和资料后形成的软盘、硬盘等电子介质进行整理,并按电子介质的技术要求提供保管环境,妥善保管,其保管期限、归档方法与纸制会计档案相同()
根据《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》规定,商业银行可以在营业网点理财服务区、现金服务区对客户进行评估,根据产品风险等级提高销售门槛,将合适的产品销售给合适的客户,并妥善保管客户评估的相关资料()