商业银行应当建立资金业务的风险责仸制,明确规定各个部门、岗位的风险责任() ①中台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任,并对未执行止损规定形成的损失负责 ②前台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任,并对风险报告失准和监控不力负责 ③后台结算人员应当对结算的操作性风险负责 ④高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
《商业银行市场风险管理指引》明确,商业银行交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与();必要时可设置中台监控机制。
银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易,中央结算公司提供债券托管和后台结算,采用()和全额结算制度。 Ⅰ.逐笔 Ⅱ.实时 Ⅲ.市商制度 Ⅳ.净额结算制度
根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理职能与()应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付;必要时可设置中台监控机制。
商业银行应当建立资金交易()部门对前台交易的反映和监督机制。
商业银行资金业务的组织结构应当体现()的原则,做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离,建立岗位之间的监督制约机制。
交易前台与结算后台()是银行间市场的一项基本风控安排。
按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当对交易账户头寸按市值每()至少重估一次价值。市值重估应当由与前台相独立的中台、后台、财务会计部门或其他相关职能部门或人员负责。
当后台路径选择人员发现前台柜员提交的交易有错误时,应通过哪种功能对交易进行处理()。
对于已处理完成的国际汇出汇款交易,前台和后台柜员都可以通过()交易调阅汇出报文的状态和进行后续处理。
根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,在办理资金交易业务时,前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。
1995年2月27日,巴林银行宣告倒闭。其倒闭根源在于巴林银行期货交易员NickLeeson违反规则,超越授权疯狂进行高风险、高杠杆的期货交易,最终导致巨额亏损。这种风险属于()引发的风险。
银行外汇交易部门的前台人员可以从事或参与下列哪项工作()
对于已处理完成的国际汇出汇款电汇交易,前台和后台柜员都可以通过()交易调阅汇出报文的状态和进行后续处理。
各级管理前台部门主管只能维护()的交易操作范围。
前台部门能直接接触市场,了解最新的市场价格,故交易资产的市值重估一般由前台部门负责。()
商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与();必要时可设置中台监控机制。
前台柜员将国际汇出汇款交易提交到后台后,应将该笔业务的()通过影像平台扫描上传到后台,由后台人员完成后续的交易处理。
在巴林银行事件中,里森认为日本经济将走出衰退,日本股票市场短期内会窄幅震荡,在此判断下,下列哪些策略更符合里森的观点()
商业银行同业业务专营部门对不能通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,可以委托其他部门或分支机构代理市场营销和询价、项目发起和客户关系维护等操作事项,但是同业业务专营部门需对()进行逐笔审批,并负责集中进行会计处理,全权承担风险责任
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台结算清算需注意的操作风险点主要包括()。
从资金交易业务流程来看,资金交易业务可分为后台交易、中台风险管理、前台结算三个环节。()此题为判断题(对,错)。
前台部门能直接接触市场,了解最新的市场价格,故交易资产的市值重估一般由前台部门负责。 ()此题为判断题(对,错)。
各级管理前台部门主管只能维护下列哪些操作员的交易操作范围()