商业银行开展金融创新活动，应遵守行业行为准则和银行员工操守守则，向客户（）没有误导的进行信息披露，充分揭示与创新产品和服务有关的权利、义务和风险。（《商业银行金融创新指引》第28条）
商业银行员工由于知识／技能匮乏而给商业银行造成风险的主要行为模式包括( )。
银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（），强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应识别其内部和外部的风险相关方，考虑他们的要求和目标，建立与这些相关方进行信息交流的机制，确保所有员工充分了解相关信息、遵守涉及其责任和义务的政策和程序。
银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。
银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
上海银行行内员工必须作指纹采集的对象包括（）。
银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益.
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。
银行业金融机构应建立（）的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
商业银行应按规定定期向上海银监局及上海市银行同业公会提交员工不良信息。
中国农业银行上海市分行严禁员工（）。
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“一线员工总数”不包含（）。
商业银行对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中，内部因素包括组织结构的复杂程度、银行业务性质、行业变动趋势、机构变革以及员工的流动等。（）
商业银行操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件。
商业银行的董事会和高管层要充分重视案防工作，要在（）对操作风险防范、内控制度落实、员工合规经营行为提供保障。
《中国农业银行员工行为守则》规定，员工从事的活动与农业银行有或可能有利益冲突时，应及时向上级报告。此题为判断题(对，错)。
《银行业金融机构案防工作办法》规定，银行业机构应当建立健全科学的__，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为（）
商业银对各类风险进行识别与评估时应充分考虑内部和外部因素。其中，内部因素包括组织结构的复杂程度、银行业务性质、行业变动趋势、机构变革以及员工的流动等。（)
根据《上海市银行业存款业务自律公约》规定，银行业金融机构应加强存款业务内部管理，保障存款业务持续健康发展，不对（）下达存款考核指标，不将存款考核指标与员工个人工资、奖金、福利、行政职务安排等挂钩分配
银行业金融机构应当制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩（）
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护__的合法权益（）
《银行业金融机构案防工作办法》规定，加大对员工参与__、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、洗钱、充当资金掮客等异常行为的监督检查力度（）
