证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
股权投资基金进行信息披露时，不得存在的禁止行为包括（）。 Ⅰ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 Ⅱ．登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字 Ⅲ．采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、（）、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
自然人客户的‚身份基本信息‛包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的（）。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
自然人客户的&8218;身份基本信息&8219;包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的（）。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地
公司客户受益所有人的（)判定为：直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人;公司的高级管理人员。
非自然人客户的身份基本信息包括哪些内容（)。
各分支公司在登记客户身份信息时，自然人客户的身份基本信息包括（)、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限，客户经常居住地与住所地不一致的，登记客户的（)。
公司客户的受益所有人按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员（）
开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情况的，应当及时主动调整客户洗钱风险等级，提高交易监测分析的频率和强度;发现或者有合理理由怀疑受益所有人与恐怖活动组织与恐怖活动人员名单相关的应当按照规定提交可疑交易报告、。（)
对于下述非自然人客户的控股股东或者实际控制人可以不识别（）
本行各级业务发生机构或者客户管理机构应当遵循__原则，收集、核实交易对方的股东、实际控制人、股权投资情况等与关联交易管理有关的信息（）
非自然人客户的“身份基本信息”包括哪些__ABCD__（）
发生下列关联交易的，应当按照连续（）个月内累计计算的原则，计算关联交易金额：（一）与同一关联人进行的交易；（二）与不同关联人进行的交易标的类别相关的交易。同一关联人，包括与该关联人受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制的，或相互存在股权控制关系；以及由同一关联自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且单笔交易金额满足以下哪项条件的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
对于非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，义务机构不得与非自然人客户建立业务关系后，才完成受益所有人身份识别工作（）
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，义务机构如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人，包括但不限于（）
非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括（）、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件
（）下列哪些非自然人客户可以在义务机构在充分评估客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人
（）自然人客户的身份基本信息包括姓名、性别、国籍、职业、（）、（）、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限;客户经常居住地与身份证登记地址不一致的,应登记客户的经常居住地
义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，（)受益所有人信息变更情况。
公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；公司的高级管理人员；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。（）
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，非自然人客户受益所有人，指对非自然人客户最终掌握控制权或者获取收益的自然人，关于其判定标准正确的有：（）
