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根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。
A . 建立内部反洗钱工作机制和规程以及对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
B . 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
C . 及时报告大额和可疑交易,并对反洗钱工作的信息进行保密
D . 协助反洗钱调查
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根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》,经()第25次行长办公会议通过,现予发布,自()起施行。
A . A、2006年11月6日、2007年1月1日
B . B、2006年10月31日、2007年3月1日
C . C、2007年11月6日,2007年3月1日
D . D、2006年10月31日,2007年1月1日
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根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括()。
A . 建立内部反洗钱工作机制和规程
B . 建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C . 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D . 及时报告大额和可疑交易
E . 协助反洗钱调查
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根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚?()
A . 拒绝反洗钱调查的
B . 阻碍反洗钱调查的
C . 拒绝提供调查资料的
D . 故意提供虚假材料的
E . 故意提供虚假说明的
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根据《反洗钱法》第四条的规定,中国人民银行作为国务院反洗钱主管部门,与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。
A . 正确
B . 错误
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根据《反洗钱法》规定,中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查。
A . 正确
B . 错误
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根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排,中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。
A . 正确
B . 错误
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《反洗钱法》规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
A . 一般员工
B . 反洗钱工作人员
C . 中层管理人员
D . 高级管理人员
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根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指()。
A . 国务院金融协调办公室
B . 中国人民银行
C . 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会
D . 中华人民共和国公安部
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根据《反洗钱法》的规定,在反洗钱调查中,经过中国人民银行总行负责人的批准,出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施()
A . 该客户有向境外转款的迹象
B . 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外
C . 该客户要求将调查所涉及账户之外的其他账户资金转往境外
D . 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往某外籍人士的境内账户
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,中国人民银行可以进行罚款()。
A . 未按规定履行客户身份识别义务的
B . 未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C . 违反保密规定,泄漏有关信息的
D . 未按规定对职工进行反洗钱培训的
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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,中国人民银行承担的反洗钱职责是()
A . A.组织、协调全国的反洗钱工作
B . B.负责反洗钱的资金监测
C . C.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章,监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D . D.在职责范围内调查可疑交易活动
E . E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查?()
A . 金融机构按照规定报告的可疑交易活动
B . 通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动
C . 其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动
D . 单位和个人举报的可疑交易活动
E . 通过涉外途径获得的可疑交易活动
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《反洗钱法》对中国人民银行分支机构反洗钱职责主要规定了()
A . A、监督检查权
B . B、调查权
C . C、处罚权
D . D、机构审批权
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根据《中国人民银行法》第32条的规定,中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。
A . 正确
B . 错误
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根据《中华人民共和国反洗钱法》,下列属于中国人民银行的反洗钱职责的是()。
A . 指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测
B . 制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C . 参与制定银行业金融机构反洗钱规章
D . 在职责范围内调查可疑交易活动
E . 对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
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《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查,并可采取的措施有。()
A . 询问
B . 查阅
C . 复制
D . 封存
E . 临时冻结
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构,应当履行哪些反洗钱义务()
A . 依法采取预防、监控措施
B . 建立健全客户身份识别制度
C . 建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D . 建立健全大额交易和可疑交易报告制度
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根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自()起施行。
A . 2007年1月1日
B . 2007年3月1日
C . 2007年6月11日
D . 2007年8月1日
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根据《反洗钱法》规定,中国人民银行或者其省一级分支机构调查的可疑交易活动,仅限于金融机构报送的可疑交易报告。此题为判断题(对,错)。
是
否
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查()1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动
A.1,2,3,4
B.1,3,4,5
C.1,2,4,5
D.1,2,3,4,5
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根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》,发生以下情况,对相关银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚()
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录
C.与身份不明的客户进行交易
D.为客户开立匿名账户、假名账户
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于()
A.反洗钱刑事诉讼
B.反洗钱行政调查
C.提供给税务机关开展税款征收工作
D.征信管理
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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚;区别不同情形,建议中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会采取的措施不包括:()
A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D.没收金融机构的固定资产