下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
下列选项中属于风险控制业务的有（）
下列属于自营业务经营风险的有（ ）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有（ ）。 Ⅰ．交易行为的自主性 Ⅱ．选择交易方式的自主性 Ⅲ．选择交易品种、价格的自主性 Ⅳ．交易时间的自主性
下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。
下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
下列选项中属于核保业务内容的有（）。
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。
同自营业务相比，下列选项中，()是证券经纪业务的特点。
下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）
下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。
下列选项中。属于操纵证券市场手段的有（ ）。 Ⅰ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅱ．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》
关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。
下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。
下列说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有（）。
下列选项中,属于证券公司可以经营的业务的有()。
关于证券自营业务的监管，下列说法中，正确的有 Ⅰ、自茜业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ、每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。 Ⅲ、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理 Ⅳ、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
