影响国债销售价格的因素有（ ）。 I.市场利率 II.承销商承销国债的中标成本 III.国债承销的手续费收入 IV.承销商所期望的资金回收速度
实际工作中经常使用的风险评估途径包括（）。I.基线评估II.基本评估III.详细评估IV.组合评估
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 IV.向客户承诺证券、期货投资收益
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。 I.侵害的客体是复杂客体 II.主体为特殊主体 III.在主观方面必须出于故意 IV.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
下列关于沪深300指数的说法正确的有（ ）。 I.反映中国证券市场股票价格变动的概貌 II.反映中国证券市场股票价格变动的运行状况 III.成分股数量为300只 IV.基点为975. 47点
根据委托价格限制，委托指令包括（ ）。 I.开市委托 II.高价委托 III.市价委托 IV.限价委托
证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
下列属于远期交易和期货交易区别的是（ ）。 I.交易对象不同，期货交易的对象是标准化合约 II.功能作用不同，期货交易功能是规避风险和价格发现 III.履约方式不同，远期交易履约方式主要采用实物交收方式 IV.信用风险不同，远期交易风险小
银行间债券市场的发展现状表现在（ ）。 I.债券市场主板地位基本确立 II.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能 III.与国际债券市场相比，逐渐由市场流动性超过国际市场趋势 IV.是我国债券市场的主体部分
场外交易市场的功能有（ ）。 I.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境 II.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所 III.提供风险分层的金融资产管理渠道 IV.引导投资的合理流向
场内市场的功能有（ ）。 I.提供证券交易场所 II.形成与公告价格 III.集中各类社会资金参与投资 IV.引导投资的合理流向
证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
关于债券期货交易说法正确的是（ ）。 I.债券期货交易在时间、空间上把债券的成交和交割两个环节完全分离开来 II.期货交易功能是规避风险和价格发现 III.期货交易大多数都通过对冲平仓方式了结 IV.期货实施每日无负债结算制度
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
金融市场的特点包括（ ）。 I.市场商品的特殊性 II.市场交易价格的一致性 III.市场交易活动的集中性 IV.市场商品的物质化
做市商说法正确的是（ ）。 I.维持市场流动性，满足投资者投资需求 II.有效稳定市场价格，增强市场稳定性 III.能够增强市场透明度 IV.受到严格监管
证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
交易型开放式指数基金的主要特点包括（ ）。 I.是被动操作的指数型基金 II.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 III.具有独特的实物申购、赎回机制 IV. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
银行间债券市场和交易所债券市场的差异有（ ）。 I.银行间债券市场实行双边报价，交易所债券市场的交易方式是集中撮合竞价 II.可转债在交易所债券市场交易，不能在银行间债券市场交易 III.银行间债券市场价格波动幅度较小，交易所债券市场价格波动幅度较大 IV.交易结算风险承担方面，银行间债券市场由交易双方自行承担，交易所债券市场由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
以下哪些手段或措施具有管理和控制价格风险的效能（）I.买卖双方签订一份有关未来交易价格的远期协议II.电力公司研发出一种监控市场风险的模型III.增资扩股IV.为“天星一号”卫星发射购买保险
金融期货的基本功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移
衍生工具的要素包括（）。I.合约标的资产；II.到期日；III.交割价格；IV.结算
关于股票市场价格的说法中，正确的是（）I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格；II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分；III.股票的市场价格由股票的价值所决定；IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
对于股权投资基金估值，使用的市场法主要包括（）。I.近期投资价格法II.乘数法III.现金流折现法IV.行业估值基准
