下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度？（）
A . 《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》
B . 《中国农业银行境外机构反洗钱工作指引》
C . 《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》
D . 《中国农业银行反洗钱协查工作规程》
时间：2022-11-08 11:01:40
所属题库：内控合规题库
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中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是（）
A . 反洗钱局
B . 中国反洗钱监测分析中心
C . 条法司
D . 办公厅
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《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，不得在非工作场合或在工作场合与（）谈论涉密事项。
A . 同事
B . 无关人员
C . 营业室经理
D . 大堂经理
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根据《反洗钱法》第四条的规定，中国人民银行作为国务院反洗钱主管部门，与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。
A . 正确
B . 错误
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根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，下列哪些可以成为查阅、复制对象？（）
A . 被调查对象的开户申请书
B . 资金交易明细清单
C . 与被调查对象有关的电子数据
D . 监控录像
E . 代办人身份证明
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各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。
A . A、稽核监督部门
B . B、内控管理部门
C . C、会计结算部门
D . D、计划财务部门
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《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，不得将反洗钱工作档案与（）混合组卷、混合保管。
A . 会计凭证
B . 其他文件
C . 会计报表
D . 资料
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根据《中国邮政储蓄银行反洗钱协查工作管理办法（试行）》的相关规定，反洗钱协查工作不包括的基本原则是（）。
A . 保密性原则
B . 时效性原则
C . 安全性原则
D . 密切配合原则
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《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发[2008]391号）规定细化反洗钱操作规程，健全反洗钱内部制度包括（）
A . 金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。
B . 金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。
C . 金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。
D . 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
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下列哪些职责是中国人民银行依法履行的反洗钱监督管理职责？（）
A . 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易
B . 制定或者会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定金融机构反洗钱规章
C . 负责人民币和外币反洗钱的资金监测
D . 向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
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《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》（银发（2012）178号）对以下哪些方面进行了规定（）
A . 强调反洗钱是金融机构全员性义务
B . 金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题
C . 完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动
D . 要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系
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下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）
A . 《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、《中国农业银行外汇资金交易反洗钱工作规程》
B . 《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》
C . 《中国农业银行客户身份识别操作规程》
D . 《中国农业银行黑名单监测管理规定》
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根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）。
A . 未按规定履行客户身份识别义务的
B . 未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C . 违反保密规定，泄漏有关信息的
D . 未按规定对职工进行反洗钱培训的
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？（）
A . 金融机构按照规定报告的可疑交易活动
B . 通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动
C . 其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动
D . 单位和个人举报的可疑交易活动
E . 通过涉外途径获得的可疑交易活动
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根据反洗钱规定，银行结算账户档案管理年限是（）
A . 自账户开立之日起10年
B . 自账户批准之日起10年
C . 自账户撤销之日起10年
D . 自账户转入睡眠户之日起10年
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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料
A . 正确
B . 错误
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银行应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。
A . 正确
B . 错误
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建行员工必须遵守国家《反洗钱法》等相关法规和人民银行、建行关于反洗钱的各项规定，下列事项中哪些是建行员工必须自觉遵守的？（）
A . 接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求
B . 遵循“了解你的客户”（KYC.原则，对不能正确确认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告
C . 对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务，都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责
D . 建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露
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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立并执行下列哪些制度履行反洗钱义务。
A . 客户身份识别制度
B . 客户身份资料保存制度
C . 客户交易记录保存制度
D . 大额交易和可疑交易报告制度
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《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，不得将反洗钱工作档案与其他文件（）、混合保管。
A . 共同保管
B . 分开保管
C . 单独保管
D . 混合组卷
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根据《反洗钱管理办法》规定，审计部组织进行反洗钱审计，对反洗钱工作制度建设和操作流程的（)进行审计，对反洗钱内部控制制度的完整性和有效性进行评价。
A．健全性
B．有效性
C．合规性
D．可操作性
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根据《中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行)》的通知》（杭银发[2017]24号)的规定，关于反洗钱绩效考要求,下列表述错误是的（)。
A.金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。
B.对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容。
C.绩效考核应包含，对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容。
D.对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容。
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《晋商银行反洗钱管理办法》规定，出现下列情况时，应当对客户开展重新识别（)。
A．本行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
B．先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
C．客户行为或者交易情况出现异常的
D．客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查（）1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动
A．1,2,3,4
B．1,3,4,5
C．1,2,4,5
D．1,2,3,4,5
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《中国人民银行关于印发＜法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）＞的通知》（银发〔2017〕1号）规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作，有效落实反洗钱考核与责任追究（）此题为判断题(对，错)。
是
否
