银行业金融机构用经营性收入等各类收入设立“小金库”的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处()的罚款。
向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括按()、业务经营部门、资产组合、金融工具和风险类别分解后的详细信息。
商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容,并具有更高的报告频率。
中国银行员工不得利用职务便利为()以及前述人员投资或担任高级管理职务的公司、企业从事经营活动提供商业机会和其他利益。
对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分()
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当提交下列材料().
负责外汇风险管理的工作人员的薪酬不应当与银行外汇业务的盈亏挂钩,业务经营部门的工作人员不承担经营损失的责任。()
有关银行外汇风险情况的报告应当及时定期、及时向银行董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向董事会提交的外汇风险报告通常包括按业务、部门、地区和交易品种分解后的详细信息,并具有高的报告频率。()
商业银行的外汇经营部门向董事会提交的外汇风险报告通常包括银行的总体敞口头寸、盈亏状况、按业务、部门、地区和交易品种分解后的详细信息。()
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员资格证书。()
()由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。
向()和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括按地区、业务经营部门、资产组合、金融工具和风险类别分解后的详细信息,并具有更高的报告频率。
商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有()。 A 拟定市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董事会批准 B 识别、计量和监测市场风险 C 设计、实施事后检验和压力测试 D 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 E 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况
某银行故意向反洗钱行政主管部门提供虚假材料,其情节很严重。按《反洗钱法》,应对该银行处以20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以()的罚款。
期货公司申请金融期货经纪业务资格的,应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。()此题为判断题(对,错)。
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗后果发生的,处(),并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()以下罚款;情节特别重的,反洗行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营可证。
城市商业银行()董事和高级管理人员任职资格申请,由法人机构向拟任职机构所在地银监分局或所在城市银监局提交,由其受理并初步审查,银监局审查并决定
根据《中华人民共和国商业银行法》,设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交的下列文件、资料,正确的有()经营方针和计划国务院银行业监督管理机构规定的其他文件、资料。
保险公司经营外汇保险业务,向所在地外汇分局提交的与申请外汇保险业务相应的内部管理制度,包括但不限于业务操作流程、资金管理和数据报送等内容。()
《商业银行公司治理指引》(银监发〔2013〕34号)第三十九条高级管理层由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成()
申请设立个人征信机构,应当向中国人民银行提交拟任董事、监事和高级管理人员任职资格证明。()
经营结汇.售汇业务的金融机构和符合国务院外汇管理部门规定条件的其他机构,可以自由在银行间外汇市场进行外汇交易。()
金融机构如果违反《反洗钱法》的有关规定,对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人,反洗钱行政主管部门可以向金融监督管理机构提出什么样的建议?