金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的,给予警告,并处10万元以上多少万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员给予什么纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予什么纪律处分;情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证;构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的,依法追究什么责任?
从业人员应当明确区分其所在机构代理销售的产品和由其所在机构自担风险的产品,对所在机构代理销售的产品必须以明确的、足以让客户注意的方式向其提示被代理人的名称、产品性质、产品风险和产品的最终责任承担者、本行在本产品销售过程中的责任和义务等必要的信息,属于《银行业从业人员职业操守》中的()要求。
银行从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品,或接受其所在机构提供的服务之时,应当明确区分所在机构利益与个人利益。
检查人员可通过与部分高管人员、部门负责人或重要岗位的业务人员进行座谈,就他们各自负责的工作进行提问来发现银行业金融机构经营管理中存在的薄弱环节或问题。 ( )
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
依照《票据法》的规定,由于金融机构工作人员在票据业务中玩忽职守,对违反票据法规定的票据予以()给当事人造成损失的,由该金融机构与直接责任人员依法承担连带责任。
江苏银行对担保机构的管理实行“谁申报、谁管理、谁负责”的模式,明确经营主责任职责,强化第一责任人制度。
银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构应加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的()制度,对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。
经营个人征信业务的征信机构违反本条例规定的,由国务院征信业监督管理部门责令限期改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处()的罚款。
项目部应建立以项目负责人(经理)为首的职业健康安全管理机构,明确项目部的专职职业健康安全管理责任人,对于从事与项目职业健康安全有关的管理、操作和检查人员,规定其职责、权限和相互关系。具体必须做好以下工作()。
各级经营机构负责人是客户投诉处理工作的第一责任人,必须明确指定专人负责此项工作。
金融机构的工作人员在票据业务中的玩忽职守,对违反规定的票据予以承兑、付款、保证或者贴现的,应按照《票据管理实施办法》的规定承担行政责任或:()红色的汉字可以删除
医疗机构的负责人、药品采购人员、医师等有关人员收受药品生产企业、药品经营企业或者其代理人给予的财物或者其他利益,应承担的法律责任中不包括()
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()万元以上()万元以下的罚款。
根据民生银行非授信业务风险监控管理办法,经营机构业务部门应指定非授信客户(项目)风险监控责任人,负责非授信客户(项目)的()工作。
基层营业机构必须由()负责保管卡封锁,进行交换票据包的封包处理,确保卡封锁“专人使用、专人保管、明确责任、保证安全”。
银行、支付机构、清算机构应加强对人员和岗位的管理,根据“谁拓展谁负责”和“谁审批谁负责”等原则,建立健全内部责任追究机制,明确工作要求,强化责任落实,严肃追究相关人员责任。()
接受估价委托后,受托估价机构不得转让、变相转让受托的估价业务,并应明确至少一名合适的估价人员负责该估价项目。()
证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告、撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()万元以上()万元以下罚款。
金融产品或金融服务经营者应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式,明确约定本机构与业务合作方在金融营销宣传中的责任,()相关金融营销宣传行为合法合规。
经营个人征信业务的征信机构违反本条例第九条规定的,由国务院征信业监督管理部门责令限期改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处万元以下的罚款()
国内证券公司“走出去”的过程中存在的问题,包括()。Ⅰ.部分机构下设机构较多,层级较多,内部架构不清晰,管控不到位Ⅱ.部分机构将业务拓展至非金融领域,有的还返程境内设立子公司与母公司相同的业务Ⅲ.部分机构没有信心报送监管,对证券基金经营机构及其相关人员的法律责任不明确Ⅳ.证券基金经营机构对境外机构管控不足,存在风险隐患
二级分行应认真执行管辖行转授权要求,在对日常重要业务经营及管理事项再转授权的过程中,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整,各级机构和人员应在授权范围内行使职权和承担责任,严禁()