会员或客户持仓达到交易所报告标准或者交易所要求报告的，应当于（）向交易所报告。如需再次报告或补充报告，交易所将通知有关会员并由会员及时通知有关客户。
基本确认（）等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
客户行为或者交易情况出现异常时，应当重新识别客户。
营业网点应建立举报奖励制度，明确员工与客户违规交易、员工越界（）、员工异常行为等表现形式。通过柜员监督柜员，及时发现员工异常行为线索，并切实维护好线索提供人的权益。
发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的，应及时向（）报告。
期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。()
发现客户（）、有信息（卡）无表、有表无信息（卡）等异常情况，做好现场记录，提出异常报告并及时上报处理。
珠海华润银行网上银行业务规定：各分支行应根据接到的异常交易资料及时联系客户，并（）将核实情况回复给总行电子银行部。
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
游车上升时，井架工要察看并防止（）和（），发现异常及时通知司钻停车。
金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为、交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并应当参考以下因素（）。
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。（）
交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。
客户经理尽职调查 在客户变更（）等基本信息时，应按我行有关客户身份识别要求，对客户采取重新识别措施，如发现可疑交易或可疑行为的，应当依照《招商银行反洗钱管理办法》规定举报可疑交易或行为
证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。（）
销售人员刘某向客户张某介绍过保险条款后，投1万元购买保险产品。 签单后，公司预警回访人员电话询问客户相关信息时发现投保人和被保险人的签名由刘某代签。督察员与刘某核实情况，刘某主动承认错误并及时协助客户办理了补签名手续。1.销售人员刘某此行为违反《销售人员违规处理规定》哪项规定2.应给与何种记分处理
因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件导致证券交易结果出现重大异常，按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，证券交易所按照业务规则可以采取（)交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告并公告。
县级（台站）运行监控业务。发现设备故障、数据异常或接省市级运行监控部门通知后，及时进行核实，通过河北省综合气象观测系统（）填报相关信息并开展维修工作
按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，发卡银行应当对可疑交易采取电话核实、调单或实地走访等方式进行风险排查并及时处理，必要时应当及时向公安机关报案。正确（）
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应当严格落实网银业务风险防控工作要求,对大额网上支付、转账等交易,应通过__、__等辅助控制及核实措施,确认客户交易信息（）
公务卡各发卡机构风控人员要监控每月还款情况，一经发现逾期，应及时通过电话联系等方式主动通知客户还款，并关注账户交易情况、经发卡行()次催收后超过()个月没有归还，采用信用卡恶意透支的催讨流程，并适时采取法律途径收回贷款，以保证资金安全。
会员应当密切关注客户的交易行为,发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的,应当予以提醒、劝阻和制止并及时向交易所报告;经劝阻、制止无效的,会员可以取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托、终止代理关系等指施（）
与下列国家的客户建立业务关系或进行交易，应当采取强化的尽职调查措施，审查交易目的、交易性质和交易背景情况，提高交易监测的频度和强度，发现疑点的，应按照规定提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系？()
监考工作人员在考试过程中发现考生实施违纪行为时，应当及时予以纠正并如实记录，可以使用手机等设备对违纪行为进行拍摄.录音（）
