中国证监会对开放式基金实行严格的监管,并强制基金的资金管理人和财产托管人进行充分的信息披露。()
关于我国期货交易所对信息披露制度的具体规定,以下表述中,不正确的有()。
对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略的是( )。
美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有()
基金信息披露的原则体现在对披露( )方面的要求。
对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略的是()。
基金信息披露的()原则,要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露,以便投资者更好地作出投资决策。
下列选项中属于募集机构的责任的是( )。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉,防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露
基金信息披露的原则体现在对披露()方面的要求。
对ETF的定期报告,按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露,无特别的披露事项。()
美国商品期货交易委员会公布的持仓报告中,非商业持仓主要指的是基金等大机构的投机仓位。()
美国商品期货交易委员会(CFTC)每周五公布截至本周二的上一周的持仓结构报告,主要分为非商业持仓、商业持仓和非报告持仓三部分。一般认为,基金是市场价格行情的推动力量,其净多、净空的变化对价格波动有很大影响。代表基金等大机构的投机仓位的是()。
( )应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密,除法律法规另有规定外,不得对外披露。
美国《90油污法》对船员有严格的要求,其中包括()。 Ⅰ、对船员的吸毒进行严厉处罚,严重者追究刑事责任; Ⅱ、对船员的酗酒进行严厉处罚,严重者追究刑事责任; Ⅲ、凡到美国的船舶,其船上的船员要接受美国主管机关的考核。
在对期货投资基金监管的分工上,证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管,而商品期货交易委员会(CFTC)主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。()
申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有()。 Ⅰ采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近半年无信息披露违规记录
基金信息披露严格禁止使投资人对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。()
为切实保护投资者利益,各国(地区)监管机构均对基金业实行严格监管,并以法律的形式要求基金定期进行充分及时的信息披露,如开放式基金每月公布净值。( )
基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金存续期间的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。()此题为判断题(对,错)。
ETF的信息披露中,交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。()此题为判断题(对,错)。
制定商品期货交易策略及相关方案时,针对商品市场活跃的CTA基金,大部分采用的反趋势性策略。此题为判断题(对,错)。
基金的后台管理包括交易管理、绩效评估、基金估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收及信息披露等环节。()此题为判断题(对,错)。