证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 I.介绍业务规则 II.内部控制 III.内部稽核 IV.合规检查
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户
()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
挂牌公司应当就与控股股东或实际控制人在()等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况进行说明。
股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循()。
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,当存在下列情形中的()时,不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职
证券公司与期货公司应当(),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
独立董事应当保持独立性,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系,但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。()
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与()等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。
()是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
甲公司是一家经营生鲜食品的超市,为了与存货实物流转保持一致,甲公司应当采用的存货计价方法是后进先出法。()
甲公司是一家经营生鲜食品的超市,为了与存货实物流转保持一致,甲公司应当采用的存货计价方法是加权平均分。()
甲公司是一家经营生鲜食品的超市,为了与存货实物流转保持一致,甲公司应当采用的存货计价方法是先进先出法。()
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息(),并保持办公场所和办公设备相对独立
上市公司实施重大资产重组,应当有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立,符合中国证监会关于上市公司()的相关规定