证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
时间:2022-11-11
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。()
时间:2022-11-10
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。
时间:2022-11-09
证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行()的管理方式。
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。()
时间:2022-11-07
证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于()年。
时间:2022-11-06
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。()
时间:2022-11-05
下列证券公司行为中,合法的是()。
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
时间:2022-11-04
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。()
时间:2022-11-03
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()
时间:2022-11-02
证券公司介绍()客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
时间:2022-11-01
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
时间:2022-10-31