资本并表监管包括以下两个方面内容()
保监会财产保险监管部将规范市场秩序,规范价格竞争作为今年的工作重点,是全年的中心工作,准备在全国范围内加强对产险公司的现场检查,研究建立市场退出机制,并对受处罚的财险公司高管人员进行全国通报。保监会拟实施三项政策措施:();();(),并以此作为监管检查依据。要求公司严格执行审批和备案的产品,手续费总体水平和每单业务手续费水平不得高于精算报告中确定的上限。
在并表监管中,定性监管主要是针对银行集团的()等因素进行审查和评价。
畸国证监会按照分类监管原则,对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。()
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有( )。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
证券监管现场检查的重点是()。
《巴塞尔新资本协议》规定,在并表的基础上,新协议的适用范围扩大到包括()
银行业监督管理机构应当要求银行集团在并表基础上管理()与大额风险暴露。
商业银行制定明确的、与其业务活动性质和复杂程度相一致的利率风险政策和程序十分重要。这些政策不仅应限制和控制银行在并表基础上的整体风险,而且必要时还应限制和控制银行各附属机构和其他部门的风险。()
中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。()
银行向监管当局报送与外汇风险有关的各类报表及资料,应在并表基础上报送,包括具有独立法人地位的附属机构(含境外附属机构)、境外分支机构。()
《中国人民银行办公厅关于小额贷款公司和融资性担保公司接入金融信用信息基础数据库有关事宜的通知》要求,人民银行各分支机构要加强对于信息查询及使用的监督管理。其中,在非现场监管方面,通过技术手段对接入机构的查询量进行监控,对于()的机构进行重点检查。
在并表监管方面,现场检查的重点是()等。
中国保监会以实现公司治理监管的制度化、体系化、规范化为目标,初步构建了公司治理监管框架,主要包括行政审批、报告制度、非现场监管、现场检查、窗口指导以及定期谈话等。以下分别属于以上哪种监管手段? 中国保监会通过派出观察员列席保险公司股东大会、董事会及其专业委员会的会议,深入了解保险公司在治理结构方面存在的问题,有针对性的提出整改措施。()
从监管实践来看,()体现了在并表监管基础上整体监管银行机构的理念。
《巴塞尔新资本协议》规定,新协议在并表基础上适用于()
质物的现场检查(巡库)是指华夏银行定期对仓储监管机构及质物进行巡查的行为,重点是检查仓储监管机构的监管条件及质物形态。现场检查一般采用的检查方式是()。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量
中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。
在并表监管方面,非现场监管的重点是()
并表监管的路径是“功能监管-剔除内部交易()”。
核设施首次装料前要进行一次综合演习或联合演习。,国务院核安全监管部门一般都要对营运单位现场实际应急准备状况进行一次全面检查,以核实是否具备进行装料前综合或联合演习条件。检查的重点包括()方面。
在银行业监管的基本方法中,监管当局针对单个银行在并表的基础上收集、分析银行机构经验稳健性和安全性的一种方式,称为() 。
银监会确定资产公司并表监管范围的原则是()