以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有（ ）。 Ⅰ．以自己的名义，开立转融通的证券资金账户 Ⅱ．与证券公司签订转融通业务合同 Ⅲ．以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户 Ⅳ．应向证券公司收取一定的保证金
下列关于证券公司发展历史的叙述中，正确的有（）。 Ⅰ.1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票 Ⅱ.1987年，我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立 Ⅲ.1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅳ.1990年，中国证券业协会成立
关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.新中国资本市场的萌生始于1986年 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
关于佣金，以下表述正确的有（ ）。 Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股相同 Ⅱ．目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度 Ⅲ．债券交易佣金标准由证券交易所制定 Ⅳ．佣金的收费标准因交易品种．交易场所的不同而有所差异
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
下列关于我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.以大宗交易为主 Ⅱ.通常采取短期投资策略 Ⅲ.投资主体主要是各类机构投资者 Ⅳ.通常采取买入并持有到期策略
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有（ ）。 Ⅰ．发行规模大幅增长 Ⅱ．机构投资者范围增加 Ⅲ．二级市场交易活跃 Ⅳ．发起主体减少
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
下列关于办理转托管业务时需要注意的问题中，描述正确的有（）。 Ⅰ.转托管只有沪市有，深市没有 Ⅱ.转托管可以是一只股票或多只股票 Ⅲ.配股权证允许转托管 Ⅳ.转托管证券在T+1日到账
下列关于我国证券交易所的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.依法设立 Ⅱ.以营利为目的 Ⅲ.是整个证券市场的核心 Ⅳ.是实行自律性管理的法人
下列选项中，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理
下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
（）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。 Ⅰ．《证券投资基金法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业．各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台
下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
下列属于我国基金管理公司的主要业务范围的有（）。 Ⅰ.企业年金管理业务 Ⅱ.资产管理业务的投资咨询服务 Ⅲ.信托投资管理业务 Ⅳ.证券投资基金的募集与管理
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行
