银行业金融机构应当建立并完善()制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。
在案件专项治理工作中,银行业金融机构按照()的原则,围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面,有针对性地开展工作。
核算部门通过内设机构或专门岗位对会计核算进行监督与监督部门开展会计核算监督相比较,可以简化的监督程序是()。
农业银行开展外资银行客户分类营销与管理的指导思想是()、提供资源保障、强化政策支持等多种方式,进一步提高外资银行客户对农业银行业务的综合贡献度,提升跨境金融服务能力,推进全行对外交往与合作。
网点内控机制是通过网点贯彻落实网点岗位分离、事权划分、岗位制约以及监督检查制度,形成对网点风险的事前防范、事中控制、事后监督与纠正的动态过程和机制,实现银行业务的()发展与()经营的有机统一。
总会计、运行督导员要对营业经理业务审核和授权制度执行情况进行检查和监督,强化岗位制约切实防止营业经理()等行为。
十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》提出,要强化对行政权力的制约和监督,努力形成科学有效的权力运行制约和监督体系,包括:()。
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,银行业金融机构要高效开展案件调查工作,认真总结分析案发原因,举一反三,及时整改,对案件责任人要严肃问责,涉嫌违法犯罪的要及时向()报案,守住法律底线。
银行与其他机构合作开展电子支付业务的,其合作机构的资质要求应符合有关法规制度的规定,银行要根据()的原则,签订书面协议并建立相应的监督机制。
《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定,在责任内容中,强化权力制约和监督提出要对哪些权力进行制约和监督()。
商业银行资金业务的组织结构应当体现()的原则,做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离,建立岗位之间的监督制约机制。
在2013年人民银行开展《征信业管理条例》贯彻落实情况自查工作中,银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构对自查发现的问题,要认真整改。严格按照《条例》规定(),保障征信业务及相关活动合法合规。
各银行业金融机构要认真分析案件形势,提高案件风险()能力,定期开展案情通报。
在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
习近平3月28日下午主持召开中央全面深化改革委员会第一次会议并发表重要讲话。会议指出,要坚持优化协同高效,推动机构、职能、人员全面融合,构建()的国家监察体系。要强化自我监督,在内部形成相互制约的机制,把权力关进制度的笼子。
营业机构实行柜员制的,应严格按要求配备柜员,柜员(含会计主管)总数不得少于()人,并应符合内控制度及岗位监督制约的要求,确保业务正常开展。
要完善廉洁风险防控机制,重点强化对()的单位和岗位的监管,从业务流程设计上搞好制衡监督和风险防控。
网上银行自律监管与检查中的岗位制约包括:网上银行受理机构经办员、授权员岗位分离等的执行情况。
中国共产党第十八届中央委员会第四次全体会议通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》提出,强化对行政权力的制约和监督要加强党内监督、人大监督、民主监督、行政监督、司法监督、审计监督、社会监督、舆论监督制度建设,努力形成科学有效的权力运行制约和监督体系,增强监督合力和实效。
习近平总书记多次强调,要加强对权力运行的制约和监督,把权力关进制度的笼子里,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。党的十八届四中全会又提出要强化对行政权力的制约和监督。以下符合十八届四中全会关于建立权力运行制约和监督体系精神的是()
证券期货经营机构应当建立健全()识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
银行与其他机构合作开展电子支付业务的,其合作机构的资质要求应符合有关法规制度的规定,银行要根据()交易原则,签订书面协议并建立相应的监督机制。
银行业金融机构要牢固树立全员合规意识,进一步加强员工教育与外包行为管理,强化信息安全建设,强化内部监督,建立完善客户个人信息保护长效机制。严肃处理发现的违规问题,对涉嫌犯罪的,及时向检察机关报案()