根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行主要自然人股东是指持有或控制商业银行()以上股份或表决权的自然人股东。
2012年6月,中国银监会发布的《商业银行资本管理办法(试行)》中,明确商业银行内部充足评估程序要实现资本水平与风险偏好和风险管理水平相适应的目标。()
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行的关联交易应当符合()及公允原则。
商业银行内部控制评价的目标之一是,促进商业银行各级管理者和员工强化(),严格贯彻落实各项控制措施,确保内部控制体系得到有效运行。
《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当设立履行()的专门部门,负责具体制定并实施识别、计量、监测和控制风险的制度、程序和方法,以确保风险管理和经营目标的实现。
商业银行内部控制的主要目标包括( )。 A 确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行 B 建立健全以监事会为核心的监督机制 C 确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 D 确保风险管理体系的有效性 E 确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当按照规定进行(),建立完整的会计、统计和业务档案,妥善保管,确保原始记录、合同契约和各种资料的真实、完整。
银行内部控制的目标除了确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执行,还包括()。
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,以下不属于商业银行的关联自然人的是()。
商业银行应当建立内部控制的(),对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨,并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。
商业银行应当建立内部控制的评价制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨,并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。
商业银行()负责组织银行资本充足评估程序的开发和运行,执行资本规划,确保持续满足内部资本充足率目标。
按照银监会和国家发改委下发的《商业银行服务价格管理暂行办法》规定,商业银行对银行卡服务项目的收费行为是()
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应识别其内部和外部的风险相关方,考虑他们的要求和目标,建立与这些相关方进行信息交流的机制,确保所有员工充分了解相关信息、遵守涉及其责任和义务的政策和程序。
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审,确保体系得到持续、有效的改进。管理评审应包括对内部控制体系有重要影响的外部信息,如法律、法规的重大变化。
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,()不属于商业银行的“内部人”。
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行的关联交易应当按照商业原则,以()的条件进行。
商业银行内部控制评价的目标包括促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行()原则。
确保风险管理体系的全面性是商业银行内部控制的目标之一。()
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行与关联方之间发生的授信包括:
《商业银行代理保险业务监管指引》规定,保险公司和商业银行双方开展商业银行代理保险业务,应当遵守法律、行政法规和中国保监会、中国银监会的有关规定,遵循自愿、诚实信用和公平竞争的原则,实现双方(),(),为保险消费者创造价值。
商业银行审慎经营规则是法律、行政法规和中国银监会对银行业金融机构提出的核心经营目标,包括()。
根据《中国银监会 国家发展和改革委员会关于印发能效信贷指引的通知》规定,银行业金融机构应在有效控制风险和商业可持续的前提下,加大对重点能效项目的信贷支持力度,不包括:()
商业银行内部控制的目标之一是确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整