中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。()
期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订,报()核准。
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。()
中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()
期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。()
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。()
中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。()
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
期货从业人员自律管理的具体办法,由协会制订,报中国证监会核准。()
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事()等违法违规行为。
中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析:协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。 Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚 Ⅱ.期货从业人员资格的撤销 Ⅲ.期货从业人员资格的管理 Ⅳ.期货从业人员资格的认定
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。()
中国期货业协会对违反有关法规以及执业准则的期货从业人员,根据情节轻重,可给予以下处理()。
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的()
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予()。A.纪律
期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会协会制定,报()核准。
经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施
根据《期货从业人员管理办法》,协会制定的期货从业人员自律管理办法应报()核准
期货业协会对会员和期货从业人员违反协会自律规则的行为给予()
根据《期货从业人员管理办法》,中国证监会对协会的自律管理活动进行()