自营业务档案由部门综合人员负责收集、整理，项目人员应及时将相关业务档案提交给部门综合人员。部门自营业务档案具体包括（）。
对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。
商业银行只要违反《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，监管部门就可依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究相关人员的责任，暂停该机构发售新的理财产品。（ ）
商业银行理财业务经营部门应当组建专业的理财产品投资研究团队，研究（）等发展情况，形成相关研究报告，供投资决策参考。
农业银行负责拟订本业务条线产品业务管理办法和相关协议是哪个部门的职责。（）
以一级分行部门（条线）名义召开，要求辖内分支机构分管业务负责人（或相关业务部门负责人）及相应级别人员参加，落实一级分行工作任务、研究安排一级分行部门（条线）一定时期重点工作的专业会议是（）类会议。
开展私人银行业务过程中，为规避洗钱犯罪的法律风险，农村中小金融机构可采取以下（）形式对业务人员、相关责任人及相关部门进行反洗钱培训。
检查人员可通过与部分高管人员、部门负责人或重要岗位的业务人员进行座谈，就他们各自负责的工作进行提问来发现银行业金融机构经营管理中存在的薄弱环节或问题。 ( )
对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务负责人审核。()
业务管理部门对违规问题调查终结后，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》对违规人员进行处理的，应按处理权限移送相关机构纪检监察部门审理。移送时，应提供哪些文件（）
商业银行理财业务经营部门应当组建专业的理财产品投资研究团队，研究（ ）等发展情况，形成相关研究报告，供投资决策参考。
以下关于银行保险内部控制的组织及职责的说法中，正确的是（）。①从内部控制主体、客体及内容看，董事会、管理层以及不同部门在内部控制体系建设中各自起着不同的作用②总公司法律合规与风险管理部作为内部控制职能管理部门，在公司总裁领导下负责对公司内部控制的事前、事中的统筹规划，组织推动、实时监控和定期排查③总公司银行保险部总经理、各分支机构总经理为单位内部控制工作的最终责任人④银行保险部每一个员工和营销人员都是内部控制的具体落实责任人，负责与岗位职责相关的内部控制事务
银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的，由上一级银行业监督管理机构责令改正，并予以通报；拒不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由（）相关部门按《银监会工作人员履职问责试行办法》进行问责，发现违纪、违法行为的，由银行业监督管理机构纪检监察部门依照有关规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
如涉恐名单人员、机构是银行的客户，银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产实施冻结或相应限制措施；如涉恐名单人员是银行公司客户（含大企业客户与中小企业客户）实际控制人、法人代表、控股股东、实际受益人，金融罪案情报运营部应指示相关业务运营部门对该公司客户一并予以冻结或相应限制。
银行业金融机构应急领导小组由董事会和高管层授权并由高管人员任应急领导小组组长，各相关职能部门（包括但不限于风险管理部门、业务管理部门、信息科技管理部门和支持保障部门等）和一级分支机构的负责人为应急领导小组成员，其职责是（）。
华夏银行反洗钱领导小组由（）任组长，会计部、合规部、国际业务部、公司业务部、个人业务部、法律事务部等相关部门副总经理以上人员担任成员。
对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务负责人审核。
坚持民主集中制，线索处置、（）、处置执行中的重要问题，应当经集体研究后，报纪检机关主要负责人、相关负责人审批。
因服务质量问题被新闻媒体曝光，严重影响建设银行声誉的重大客户投诉事件，经调查情况属实的，对相关责任人、网点负责人及其上级行服务主管部门负责人分别处以的罚款，情节严重的，对相关人员依据《中国建设银行工作人员违规行为处理办法》的有关规定给予纪律处分。（）
对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。
商业银行小微企业授信业务风险状况未超过本行所设定不良容忍度目标的，在不违反有关法律法规、规章和规范性文件规定的前提下，原则上对相关小微企业授信业务管理部门或经办机构负责人不追究领导或管理责任（）
坚持民主集中制，线索处臵、谈话函询、()中的重要问题，应当经集体研究后，报纪检机关主要负责人、相关负责人审批。
品质专项业务跟进管理，要求地区物业公司按照通知要求严格执行和落实，并及时提报跟进结果，出现未提交时，扣罚地区相关部门负责人（），扣罚地区物业公司负责人（）元
在党委会前置研究之前，技术讨论专题会需有（）等相关业务部门负责人参加
