为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当在()等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理
保险公司对新单业务进行回访,回访应当包括以下哪些内容:()。
期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。()
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。()
保险公司应当规定客户回访的业务范围和条件、()等回访要求及后续处理措施,加强页销售风险监控。
商业银行应当督促保险公司按照监管规定在保险合同犹豫期内,对代理销售的保险期限在年以上的人身保险新单业务进行客户电话回访,并要求保险公司妥善保存电话回访录音;视实际情况需要,可以要求保险公司对客户进行面访,并详细做好回访记录。()
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。
监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货公司交易编码的对应关系。( )
商业银行应当向保险公司提供()的客户投保信息,确保保险公司承保业务和客户回访工作顺利开展。
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.注册
对新入网客户进行回访的时间一般是在客户入网()
期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时,()应当将该客户的期货合约强行平仓。
证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
保险公司在对投资连结保险客户进行回访时,回访内容应当包括():①是否购买了该保险产品;②是否在投保单上亲笔签名;③是否清楚犹豫期的起算时间、天数以及犹豫期享有的权利;④是否清楚保险责任和责任免除。
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当直接通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改()
商业银行应当督促保险公司按照监管规定在保险合同犹豫期内,对代理销售的保险期限在年以上的人身保险新单业务进行客户电话回访,并要求保险公司妥善保存电话回访录音;视实际情况需要,可以要求保险公司对客户进行面访,并详细做好回访记录。()
监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货公司交易编码的对应关系。()此题为判断题(对,错)。
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。I证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年II证券公司对新客户应当在1个月内完成回访III证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%IV证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当向()提交客户交易编码申请
商业银行应当向保险公司提供全面、完整、真实的 信息,确保保险公司承保业务和客户回访工作顺利开展()
期货公司在为客户开户前,应当向客户出示()。
根据《期货市场客户开户管理规定》,负责客户开户管理工作的机构应对期货公司报送的保证金监控系统与统一开户系统中的()进行一致复核