证券公司应当( ),切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。 Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度 Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,()业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、(),及时修改和完善相关制度。
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计(),并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。
期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。()
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
基金管理公司应当建立健全客户()划分的内部管理制度。
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。
为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全( )制度。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。()
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。()
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。
商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系,并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制,保障理财资金投资管理的()。
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ.严格合同管理.履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据,保存期限不得少于()年,任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。
期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、()的责任。
根据上级政策法规,指导保安公司建立健全保安服务管理制度、岗位责任制度、护路保安管理制度和紧急情况应急预案,督促保安公司落实相关管理制度,对护路保安履职履责情况进行监督检查,提出考核意见()