对于执业的黄金投资分析师,行政法律责任有哪些?
部分国家和地区对于提升执业药师的自身素质职业道德规范要求是()
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。
谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,向投资者或客户提供规范的专业意见。()
基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。
《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定?
如果精算人员在执业过程中存在欺骗、故意歪曲事实等违反《中国精算师职业道德守则》的行为,中国保险行业协会精算工作委员会对其可以进行处罚,处罚措施中,不包括下面哪一项()
“美国财产核保师协会职业道德规范”所指出的“特定的缺德从业行为”, 包括()等行为。 ①特意隐瞒或扭曲事实; ②泄露客户隐私; ③参与或鼓励不法行为; ④违反委员会明令禁止的要求。
文明服务是黄金投资分析师的职业要求,也是树立自身良好形象的有效手段,在黄金投资分析师职业范围内,从业人员要做到的三点是?
对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定?
黄金投资分析师职业守则包括哪些方面?
以下几种职业中,目前属于朝阳职业的是哪些:() ①房地产策划师 ②微水电利用工 ③文职秘书 ④黄金投资分析师
如果精算人员在执业过程中存在欺骗、故意歪曲事实等违反《中国精算师职业道德规范守则》的行为,经核查属实,中国保险行业协会精算工作委员会将对其进行处罚。处罚措施中,不包括()。
根据证券分析师执业纪律,证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁,对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。()
中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。()
()是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。
《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。
对于执业的黄金投资分析师,行政法律责任主要有?
根据《中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》的规定,会员违反注册会计师职业道德规范的要求,可视情节给予的处罚有( )。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,应将其信息录入中国证券业执业证书管理系统,并提交相关书面材料。()
对于违反执业行为准则韵期货投资咨询从业人员,中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是()。
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
专业审慎是调整黄金交易从业人员与职业之间关系的道德规范,其对于黄金交易从业人员的基本要求体现在以下方面()