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按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
A . 正确
B . 错误
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金融机构违法《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，由（）按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。
A . 银监会
B . 中国人民银行
C . 国务院
D . 国家外汇管理局
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根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚？（）
A . 拒绝反洗钱调查的
B . 阻碍反洗钱调查的
C . 拒绝提供调查资料的
D . 故意提供虚假材料的
E . 故意提供虚假说明的
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《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。
A . 20万元以上50万元以下
B . 50万元以上200万元以下
C . 50万元以上500万元以下
D . 50万元以上800万元以下
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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )。
A . 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B . 由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C . 由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D . 由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
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《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
A . 一万元以上五万元以下
B . 五万元以上十万元以下
C . 十万元以上二十万元以下
D . 二十万元以上五十万元以下
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金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：（）
A . A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
B . B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。
C . C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D . D、扣减责任人当月绩效工资。
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金融机构违反（）的相关规定，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。
A . 《金融机构反洗钱规定》
B . 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C . 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D . 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
E . 《中华人民共和国宪法》
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《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A . 第三方
B . 该金融机构
C . 该客户自身
D . 该金融机构与第三方
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银行机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的。由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取下列措施：（)
A . A、责令银行机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B . B、取消银行机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C . C、责令银行机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D . D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
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金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：
A . 责令限期改正
B . 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C . 处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
D . 移交金融监管机构处理
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构，应当履行哪些反洗钱义务（）
A . 依法采取预防、监控措施
B . 建立健全客户身份识别制度
C . 建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D . 建立健全大额交易和可疑交易报告制度
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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的（）。
A . 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B . 由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任
C . 由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D . 由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
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金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是（）。
A . 责令金融机构停业整顿
B . 吊销其营业执照
C . 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
D . 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，（）。
A . 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B . 由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C . 由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
D . 双方皆不承担责任
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《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）
A . 客户身份识别制度
B . 客户身份资料保存制度
C . 交易记录保存制度
D . 大额交易和可疑交易报告制度
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《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处罚款。---反洗钱补充（）
A．1万元以上5万元以下
B．5万元以上10万元以下
C．10万元以上20万元以下
D．20万元以上50万元以下
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根据《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别反洗钱义务的，情节严重的，处人民币20万元以上（）万元以下罚款
A．30万
B．40万
C．50万
D．60万
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金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：（)
A．责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B．取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
C．责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查（）1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动
A．1,2,3,4
B．1,3,4,5
C．1,2,4,5
D．1,2,3,4,5
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保险业金融机构在按照《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定提交可疑交易报告中，还应做好以下哪些工作（）
A．发现涉嫌犯罪的，还应当及时以书面的形式向公安机关报告
B．报告可疑交易时，应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的与客户身份、财务状况、经营业务明显不符、原因不明等可疑原因
C．如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征，但却有合理理由排除这些疑点，则不能将该交易作为可疑交易报告的内容
D．如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征，但却没有合理理由怀疑该
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LPR+《反洗钱》补充◆《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处罚款（）
A．1万元以上5万元以下
B．5万元以上10万元以下
C．10万元以上20万元以下
D．20万元以上50万元以下
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《中华人民共和国反洗钱法》要求金融机构应当按照规定建立__保存制度（）
A．客户身份资料
B．交易记录
C．客户签名
D．交易凭证
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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚；区别不同情形，建议中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会采取的措施不包括：（）
A．责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B．取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C．责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D．没收金融机构的固定资产
