根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的()。
A . 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B . 由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任
C . 由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D . 由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
相似题目
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根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。
A . 建立内部反洗钱工作机制和规程以及对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
B . 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
C . 及时报告大额和可疑交易,并对反洗钱工作的信息进行保密
D . 协助反洗钱调查
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根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》,经()第25次行长办公会议通过,现予发布,自()起施行。
A . A、2006年11月6日、2007年1月1日
B . B、2006年10月31日、2007年3月1日
C . C、2007年11月6日,2007年3月1日
D . D、2006年10月31日,2007年1月1日
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根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括()。
A . 建立内部反洗钱工作机制和规程
B . 建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C . 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D . 及时报告大额和可疑交易
E . 协助反洗钱调查
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反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、()、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。
A . 黑社会性质的组织犯罪
B . 破坏金融管理秩序犯罪
C . 走私犯罪
D . 贪污贿赂犯罪
E . 恐怖活动犯罪
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的?()
A . 为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B . 通过第三方识别客户身份
C . 为客户开立假名账户
D . 为客户开立匿名账户
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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )。
A . 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B . 由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C . 由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D . 由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
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《反洗钱法》规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
A . 一般员工
B . 反洗钱工作人员
C . 中层管理人员
D . 高级管理人员
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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式()毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。
A . A、掩护、隐瞒
B . B、协同、掩护
C . C、隐瞒、协助
D . D、掩饰、隐瞒
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,中国人民银行可以进行罚款()。
A . 未按规定履行客户身份识别义务的
B . 未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C . 违反保密规定,泄漏有关信息的
D . 未按规定对职工进行反洗钱培训的
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为了预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,()第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国反洗钱法》。
A . 2006年10月30日
B . 2006年10月31日
C . 2006年11月1日
D . 2007年1月1日
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根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定,承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构,其中银行业金融机构包括()
A . 商业银行
B . 城市信用合作社及农村信用合作社
C . 邮政储汇机构
D . 政策性银行
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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息5年以上。
A . 正确
B . 错误
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《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
A . 正确
B . 错误
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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式__毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。()
A . A、协同、掩护
B . B、掩饰、隐瞒
C . C、隐瞒、协助
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《反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构应当建立什么制度,履行反洗钱义务?
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构,应当履行哪些反洗钱义务()
A . 依法采取预防、监控措施
B . 建立健全客户身份识别制度
C . 建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D . 建立健全大额交易和可疑交易报告制度
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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A . 正确
B . 错误
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根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,金融机构反洗钱工作中的义务包括:()
A.建立反洗钱内部控制制度和机构,并配备人员
B.客户身份登记和审查客户身份,保存客户资料和交易激励
C.向有关部门进行大额和可疑交易报告,向公 安机关报告涉嫌犯罪线索
D.保密和宣传培训业务
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根据《反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别反洗钱义务的,情节严重的,处人民币20万元以上()万元以下罚款
A.30万
B.40万
C.50万
D.60万
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根据《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定,当前保险业金融机构承担大额交易和可疑交易报告义务的主体,主要包括()
A.保险公司
B.保险专业代理公司
C.保险经纪公司
D.保险资产管理公司
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践,中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查()1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动
A.1,2,3,4
B.1,3,4,5
C.1,2,4,5
D.1,2,3,4,5
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根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定,符合下列__的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告()
A.当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B.非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转
C.自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转
D.自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转
E.非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于()
A.反洗钱刑事诉讼
B.反洗钱行政调查
C.提供给税务机关开展税款征收工作
D.征信管理
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2006年10月31号,十届全国人大常委会第二十四次会议通过《中华人民共和国反洗钱法》,具体规定了人民银行的反洗钱责任。()
是
否