审计部门要及时向监管部门报告()开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。
银行业金融机构接受外部审计、外部检查时,如外部人员需对核心业务系统和客户信息直接访问,应按计划内事件类别向监管部门报备。
对于审计报告揭示的违反监管规定的问题,或者认为保险公司提交的审计报告未真实反映被审计对象问题的,中国保监会或其派出机构可以采取以下方式予以查明()。
某省民政厅为了制定本省“十二五”时期的发展规划,需要采用抽样调查的方法,对本地区民问机构和社会团体进行调查。 请根据上述材料回答下列问题。该项统计调查应当报请()。
银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
银行业金融机构在信息科技外包合同或协议中应当明确银行业金融机构监控和检查的权利、频率,服务提供商配合其内、外部审计机构检查,及配合银行业监管机构检查的责任。()
三方会谈通常在被监管机构外部审计师完成审计报告或审计期间举行。
某省民政厅为了制定本省“十二五”时期的发展规划,需要采用抽样调查的方法,对本地区民间机构和社会团体进行调查。请根据上述材料回答下列问题。该项统计调查属于()。
()是银监会及其派出机构、被监管机构外部审计师及被监管机构共同参加的、主要讨论审计过程中发现事项的会议。
监管机构在利用外部审计机构时需注意的事项有()
()对本机构监管统计数据的真实性负责。
某制卡人员在进行准贷记卡制卡时,将客户普卡卡号制成员工卡卡号,致使外部监管机构认定我行员工卡发行管理不严。这名制卡人员引起的风险属于()
应当由()对再保险公司的账目进行审计,监管机构可以要求外部审计人员证实其审计工作遵守了规定的审计要求。
监管机构聘用外部审计师的主要目的是()
对本单位监管统计的真实性,由金融机构的()负责。
审计组人员就审计事项需要延伸、追溯的或者发现的可疑问题、需要进一步查清的问题,可向被审计单位提交(),由被审计单位回答查询问题,以进一步确认审计事项的真实性和可靠性。
《保险专业代理机构监管规定》规定:保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后()个月内聘请会计师事务所对本公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计,并向中国保监会报送相关审计报告。中国保监会根据需要,可以要求保险专业代理公司提交专项外部审计报告。
银行业金融机构市场准人监管的内容主要包括()。
只有当外部审计机构按照有关脏管法律的授权或接受监管当局的委托对商业银行进行审计时,其工作才具有风险监管的性质()
通常情况下,外部审计侧重于金融机构风险和合规性的分析和评价;银行监管侧重于财务报表审计,关注财务信息的完整性、准确性和可靠性()
《中国农业银行员工违规行为处理办法》针对因外部检查处罚而产生的严重后果,是指被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关采取以下哪些措施()
外部欺诈手段员工弄虚作假,违规向上级和监管机构提供不实信息。()
银行业金融机构应当完整保存委托外部审计机构过程中的档案,银行业监管机构可以对上述档案进行检查()
对外部监管机构检查发现的违规问题,一律不再依据《员工违规行为处理办法》对责任人进行处理。()