《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法（试行）（2011版）》规定：负责人未认真履行案防工作职责，导致本机构发生经济案件或重大违规问题的，一律先免职，后处理。
按照《关于进一步加强人民银行会计财务工作的意见》要求，对内、外部审计检查发现的违规违纪问题（），认真整改，避免屡查屡犯。
监察稽核部门在监督检查中发现违规问题，需要对员工进行处理的，由部门提出出处理意见，由有权机构按照员工管理权限集体审批后，依有关程序处理（）。
根据二级分支行房金部经理考核办法有关加、减分指标的规定，凡发生案件、重大违纪违规事项的，一票否决。被内、外部监管部门审计检查，以正式出具的审计检查报告为准，每发现一个涉及较大风险问题的，扣1分。
建行员工对本人回答监管机构和外部审计问题的真实性、准确性应承担责任。以下哪些原则应该共同遵守？（）
“违规及问责情况”中，外部监管机构包括（）
银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据所在机构规定对（）进行处理。
各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的，对违规人员处理同时，要对有关管理人员问责，还要追究（）的管理责任。
各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的，违规操作人员须（），依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。
对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有（）处理方式。 ①移送司法，即追究刑事责任 ②行政处罚 ③整改 ④实施后续检查
对于监管检查中发现的制度建设、内控管理、执行能力、人员管理等方面问题，或者违规问题轻微不足以实施行政处罚，或者目前的法律、法规、规章中对于问题缺乏相应的行政处罚规定，实施行政处罚时法律依据不够充分，可以通过适当的形式，要求公司按照监管要求，进行整改，加强管理，或者进行责任追究。
银监局、银监分局应通过现场检查和非现场监管，及时发现银行在融资平台贷款经营活动中的各种违法违规问题。
一般情况下，对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题，派出监管和检查的主管部门应采用（）的方式反馈检查的情况。
根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》，监管部门要加强对违规放贷问题的监督检查，对风险突出、问题严重的机构依法采取（）等监管强制措施。
审计、检查（包括监管检查和合规检查)发现的违规问题，相关部门应立查立改，并在收到最终意见书后7个工作日内报送同级合规部门。（)
《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》规定，日常检查发现问题只针对直接责任人进行扣罚（）
监管部门对违规放贷问题的监督检查，对问题突出、问题严重的机构依法采取暂停准入、限制业务、取消高级管理人员任职资格等监管强制措施（）
根据《渤海银行营运业务检查管理办法》对于检查发现问题存在下列情形之一的，应依据《渤海银行员工违规违纪行为处理办法（2013版）》规定，追究相关主管人员及当事人责任（）
《中国农业银行员工违规行为处理办法》针对因外部检查处罚而产生的严重后果，是指被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关采取以下哪些措施（）
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；根据有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构＿＿＿采取行政处罚等措施（）
外部欺诈手段员工弄虚作假，违规向上级和监管机构提供不实信息。（)
依据《中国南方电网有限责任公司网络安全管理办法》(Q/CSG218007-2018)，其他不构成()网络安全事件级别的由人员工作失误或不当引发的漏洞隐患，各外部网络安全与保密监管单位组织的各类安全检查、公司内部组织的各类网络安全检查所发现的问题视情况进行通报批评。
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定，由检查发现问题的部门发起并提出处理意见，报部门，由其组织办公室成员，认定违规行为性质及责任（）
各银行机构在检查中发现银行员工存在违反银监会禁止性规定行为的，违规操作人员须立即离岗（）
